中国工商银行股份有限公司系代理销售该基金的机构之一。该基金招募说明书中提示：投资过程中面临的主要风险有市场风险、利率风险、操作风险、本基金特有风险 《个人理财业务风险管理指引》认定银行存在不当推介，属于适用法律错误。证监会《证券投资基金销售适用性指导意见》第31条明确规定：“基金销售机构应当在基金认购 ...
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亏空时，双方产生纠纷，免不了要动以口角，最终诉诸法院，然而这种以股票投资为内容的委托合同究竟是否有效？ 笔者认为，“保本条款”的效力，我国证券法第 ，本案中个人委托他人为其操作股票，证券法规定，未经中国证监会许可，任何机构和个人不得从事证券、期货投资咨询业务，及证券投资咨询机构不得从事代理投资人从事 ...
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问题的解释》第359条第3款的规定判决：1. 被告人汪建中犯操纵证券市场罪，判处有期徒刑7年，罚金人民币125 757 599.5元。2. 随案移送的 、专业中介机构及其工作人员，买卖或者持有相关证券，并对该证券或其发行人、上市公司公开作出评价、预测或者投资建议，以便通过期待的市场波动取得经济利益的 ...
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或者明示、暗示他人从事上述交易活动，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：(一)证券交易成交额累计在五十万元以上的；(二)期货交易占用保证金数额累计在三十万 、住房公积金管理机构等公众资金管理机构，以及保险公司、保险资产管理公司、证券投资基金管理公司，违反国家规定运用资金，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉 ...
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机构、住房公积金管理机构等公众资金管理机构，以及保险公司、保险资产管理公司、证券投资基金管理公司，违反国家规定运用资金，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉: 专卖品且数额在三万元以上的。 (三)未经国家有关主管部门批准，非法经营证券、期货、保险业务，或者非法从事资金支付结算业务，具有下列情形之一的: 1 ...
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亏空时，双方产生纠纷，免不了要动以口角，最终诉诸法院，然而这种以股票投资为内容的委托合同究竟是否有效？ 笔者认为，保本条款的效力，我国证券法第144 ，本案中个人委托他人为其操作股票，证券法规定，未经中国证监会许可，任何机构和个人不得从事证券、期货投资咨询业务，及证券投资咨询机构不得从事代理投资人从事 ...
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五十万元以上的;(六)致使公司发行的股票、公司债券或者国务院依法认定的其他证券被终止上市交易或者多次被暂停上市交易的;(七)其他致使上市公司利益遭受重大 、住房公积金管理机构等公众资金管理机构，以及保险公司、保险资产管理公司、证券投资基金管理公司，违反国家规定运用资金，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉 ...
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亏空时，双方产生纠纷，免不了要动以口角，最终诉诸法院，然而这种以股票投资为内容的委托合同究竟是否有效？ 笔者认为，“保本条款”的效力，我国证券法第 ，本案中个人委托他人为其操作股票，证券法规定，未经中国证监会许可，任何机构和个人不得从事证券、期货投资咨询业务，及证券投资咨询机构不得从事代理投资人从事 ...
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约定，实质就是保底条款。本案判决鲜明地表明委托炒股保底条款违反公平原则，以及投资必然存在一定风险的本质特征，应为无效。 [案情] 原告：严晓萍 被告：范运生 保底条款和企业之间的非法借贷行为认定为无效。同样地，在国外成熟、发达的证券投资市场中，虽然普遍存在委托理财行为，但是却很少有保底条款之类的承诺。 ...
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制药厂债券后转售给中国农业银行营口市分行证券部，因牡丹江制药厂无力兑付到期债券，导致黑龙江省证券公司败诉，应依据该事实并依照最高人民法院对该案的终审判决审理本案。但是，黑龙江省证券公司购买牡丹江制药厂债券的行为是金融机构向企业的投资行为，投资与融资是两个不同性质的法律关系，二者不可类比 ...
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