办法第十一条规定的申报材料外，还应当提交下列文件： （一）中国证监会核准的证券投资咨询业务许可证复印件； （二）从事公司并购重组财务顾问业务 高级管理人员及其他内幕信息知情人严格保密，不得进行内幕交易。 财务顾问应当按照中国证监会的要求，配合提供上市公司并购重组相关内幕信息知情人买卖、持有相关上市公司 ...
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上市辅导和发行准备工作的开展，企业可以根据情况变化逐步调整发行计划。在向证监会正式提交股票发行上市申请之前，企业应召开股东大会，审议有关股票发行规模、 程序的通知》（证监发[2006]47号）,但未出台相关新规定。根据《中国证监会股票发行核准程序》（证监发[2000]16 号）的规定，股票发行核准程序 ...
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《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》已经2009年1月21日中国证券监督管理委员会第249次主席办公会议审议通过，现予公布，自2009年5 权益的制度以及防范和纠正违法违规行为的内部控制体系。 第五十三条发行人向中国证监会报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，发行人不符合 ...
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的条件以及是否遵守本办法对询价对象的监管要求进行说明。总结报告应当报中国证券业协会备案。 上市公司发行证券，可以通过询价的方式确定发行价格，也可以 及其主承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。超额配售选择权的实施应当遵守中国证监会、证券交易所和证券登记结算机构的规定。 公开发行证券的，主承销商应当 ...
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，根据该份文件的规定，上市公司借壳上市涉及到重大资产重组，将由中国证监会在发行审核委员会上市公司并购重组审核委员会进行审核。上市公司并购重组审核委员会 需要履行外资收购上市公司的审批程序如收购方为外国投资者，则需根据商务部、中国证监会、国家税务总局、国家工商总局、国家外汇局联合发布的《外国投资者对上市 ...
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进入证券市场的诚信意识、自律意识和法制意识。 第二十六条 保荐机构辅导工作完成后，应由发行人所在地的中国证监会派出机构进行辅导验收。 作者简介： 联系电话：13691531620；电子邮箱：zangxiaoli@hotmail.com 网站地址：www.gudonglawyer.org.cn(中国 ...
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方式? 指发行人在公开发行新股时，允许一部分新股配售给法人的发行方式。根据中国证监会颁布的《法人配售发行方式指引》，发行人和主承销商事先确定发行量和发行 日开盘价是指每个交易日的第一笔成交价格，这是传统的开盘价定义。目前中国市场采用集合竞价的方式产生开盘价。 日收盘价 日收盘价是指每个交易日的最后一 ...
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。(一)、公开文件1、发行股票、公司债券的公司，必须依照公司法的规定，经中国证监会批准后，公开必须具备的文件，发行人必须根据真实、完整的原则公告招股说明书 有责任对招股说明书作出相应的修改。在修改后的招股说明书公布前，须报证监会审核。(3)、公司编制的上市公告书的内容应当符合下列条件：股票获准在交易所 ...
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《证券法》，只是在发行、上市及监管的具体法律规则上有所区别，这体现在中国证监会及沪、深交易所对主板、中小板和创业板不同的规则中。主板和 ，要求募集资金只能用于发展主营业务。四、上市报审环节不同——是否需要征求有关政府部门意见 证监会在对主板上市的企业初审时需要征求发行人所在的省级人民政府及国家发改委的 ...
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《保证合同》的签订和生效并不要求保证人必须经过董事会或 股东会决议。原审判决以中国证监会的两个部门规章为依据认定《保证合 同》无效属于适用法律错误。 》第5条规定了 “上市公司为他人提供担保必须 经董事会或股东大会批准”；证监会、国资委联合发布的证监发〔2003〕56 号《关于规范上市公司与关联方资金 ...
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