）； （5）股票发行后按规定需新增的财务资料； （6）营业执照复印件； （7）上市公告书（审核完毕）； （8）上市推荐人提供发行人公司章程（word 刊登上市公告书；发行人收到“上市费用缴纳通知”；上市推荐人到证券交易所进行上市公告书及公司章程的上网操作。 （3）T-5日：《上市公告书》见报（T-5为 ...
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，适用中华人民共和国公司法有关股份转让的法律规定。而根据公司法的规定，公司股票分为记名股票和无记名股票，其转让方式是不同的，担保法并未作出区分，那么，这两 已下发了通知，要求国有股东授权代表单位将其持有的国有股用于银行贷款和发行企业债券质押，应当遵守《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国担保法》及 ...
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得期限内，不得再行买卖该上市公司得股票。关于书面报告和公告得具体内容有：①持股人得名称、住所;② 所持有得股票得名称、数量;③持股达到法定比例或者持股增减变化达到法定比例得日期。第二，投资者持有一个上市公司已发行得股份得5%后，通过证券交易所得证券交易，其所持该 ...
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的完整性、独立性、盈利能力、对上市公司影响的量化分析、拟发行股份的定价模式、中小股东合法权益是否受到侵害、上市公司股票交易是否存在异常等事项；涉及 条财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益，并应当督促委托人、委托人的董事、监事和高级 ...
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判令市公司承担侵权责任的诉讼请求不能成立。2、省公司接受叶某信用方式的交易委托，违反了《股票发行与交易管理暂行条例》第71条第1款第11项有关证券 公司与叶某透支交易行为性质的认定是划分双方法律责任的关键。透支交易的实质是证券公司融资给客户进行证券买卖，这是我国法律和政策所严厉禁止的行为。《股票发行与 ...
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2006.01.01) 2.《证券法》（2006.01.01) 中国证监会部门规章 3.《上市公司证券发行管理办法》（2006.05.06） 4.《首次公开发行股票并上市管理办法》(2006.05.17) 5.《证券发行上市保荐业务管理 ...
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***。上述五被告共同委托代理人杨勇军，***员工。第三人***。法定代表人***，该公司董事长。委托代理人梁作金，国浩律师（杭州）事务所律师。原告***（以下 。《增资扩股协议》3.2条约定，博瑞创投公司出资人民币4612万元认购德勤公司新发行的股票400万股（对应新增注册资本400万元），增资款项 ...
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某某又以价值人民币370余万元的上海汇达绝热新材料 股份有限公司等五家公司股票作价归还挪用的公款。据此，上海市 闸北区人民检察院认定被告人李某某的行为构成挪用 类。如果行为人挪用的是未上市交易的股票，应当按公司成立时的 发行价格计算挪用数额。对于挪用的是上市交易的股票，其数额应 当以挪用当日市场平均 ...
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李涛又以价值人民币370余万元的上海汇达绝热新材料股份有限公司等五家公司股票作价归还挪用的公款。据此，上海市闸北区人民检察院认定被告人李涛的行为构成挪用公款 两类。如果行为人挪用的是未上市交易的股票，应当按公司成立时的发行价格计算挪用数额。对于挪用的是上市交易的股票，其数额应当以挪用当日市场平均价格 ...
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情况下，未经我部同意，擅自将其透支帐户内的（略）股东方股票转移在黑龙江省国际信托公司等处卖出，抽走资金411万元，继而又将另一原在我部 的监督管理职责，目前我国证券交易法律法规更多的是要求证券商不得为交易提供融资。《股票发行与交易管理暂行规定》和《禁止证券欺诈行为暂行办法》处罚对象也主要是针对证券商的 ...
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