为一旦亏损后其向原告承担赔偿责任的担保物,抵押给原告。2003年9月,原告发现被告未按协议履责,致使自己在证券公司的账面余额只有139442.31元,遂要求 的货币、票据等金融资产委托给受托人从事投资管理活动的合同。在我国,证券公司的这种受托理财的业务是受法律法规约束的。比如《证券法》第142条规定, ...
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设副主承销商，协助主承销商组织承销活动。 承销团成员应当按照承销团协议及承销协议的规定进行承销活动，不得进行虚假承销。 承销协议和承销团协议可以在发行价格确定后 的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 证券公司有下列行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得 ...
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与被告长宁路营业部签订了委托代理协议，指定交易协议和证券买卖委托协议，根据这些协议的内容可知，双方之间的法律关系仅限于被告长宁路营业部可以利用原告资金帐户 的渠道等。否则该行为将构成侵权行为，证券公司及办理业务的分支机构都需要承担相应的侵权责任。 【法条链接】 1.《中华人民共和国民法通则》 第117 ...
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《证券交易委托代理协议书》，负有谨慎保管原告资产的义务。《中华人民共和国证券法》对证券公司的职责进行了规定，这主要体现在第一百三十二条：综合类证券 的相关规定，应对原告进行赔偿。 【法律风险提示及防范】 法律界网站提示：公民与证券公司签订证券交易代理合同后，应按照合同的约定履行合同。现实中会有证券公司 ...
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的资金认定。 【案件审理结果】 法院采纳了专业刑事辩护律师的辩护意见，判决：被告单位上海某证券有限责任公司的行为构成非法吸收公众存款罪。被告人郑某、汪某某 法律规定，属无效合同，无效合同自始不发生法律效力，合同双方据此所取得的财产应予返还。所以，证券公司给予客户保本付息的资金权属没有发生实质变化，证券 ...
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第二百一十条：“证券公司违背客户的委托买卖证券，办理交易事项或者违背客户真实意思表示，办理交易以外的其他事项……给客户造成损失的，依法承担赔偿责任”的规定，A 也无证据证实密码被盗与A公司有关，因此A公司对王某该部分损失人民币（略）元不担责，王某应向公安机关报案寻求法律救济。 福建省漳浦县人民法院·林 ...
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下达成的，应为有效。在协议指定的交易期内，上诉人证券公司应当对其工作人员由于过失将卖出指令敲成买进，承担相应的民事责任。股票交易投资风险大，涨跌波动快 ，不构成证券欺诈。一审法院以8月11日的最高成交价计算王某甲的损失，既无法律依据，也没有事实根据。证券公司的上诉理由应予支持。一审判决认定事实清楚，但 ...
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第二百一十条：“证券公司违背客户的委托买卖证券，办理交易事项或者违背客户真实意思表示，办理交易以外的其他事项……给客户造成损失的，依法承担赔偿责任”的规定，A 也无证据证实密码被盗与A公司有关，因此A公司对王某该部分损失人民币（略）元不担责，王某应向公安机关报案寻求法律救济。 福建省漳浦县人民法院·林 ...
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下达成的，应为有效。在协议指定的交易期内，上诉人证券公司应当对其工作人员由于过失将卖出指令敲成买进，承担相应的民事责任。股票交易投资风险大，涨跌波动快 ，不构成证券欺诈。一审法院以8月11日的最高成交价计算王鲁穗的损失，既无法律依据，也没有事实根据。证券公司的上诉理由应予支持。一审判决认定事实清楚，但 ...
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的认定问题 根据《若干规定》第十九条第四项的规定，证券市场系统风险是证券虚假陈述责任纠纷案件中上市公司的法定免责或者减责事由。系统风险一般是指对 董庶 审判员熊雯毅 审判员许晓骁 二〇一九年十一月二十日 书记员石琳 附：相关法律条文 一、《中华人民共和国证券法》 第一百七十三条【文件出具义务】证券服务 ...
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