三千八百万余元。该团伙主犯被判处6年有期徒刑并处罚金300万元。 黑平台开设投资课 业务员变身黑导师2016年10月，戴某注册上海某咨询公司，该公司在 成稳操胜券的导师或股票大神。 而经过调查，该公司员工大多不具备证券从业资格，也不具备证券投资的分析专业能力。所谓的网上股神通过语音讲课、行情分析、推荐 ...
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久的某丰投顾被暂停新增客户3个月。近日，证监会官网披露一则处罚决定，对某丰投资资讯有限责任公司采取责令改正并暂停新增客户3个月措施的决定。 为何投顾机构违规事件频发？ 经查，公司存在以下违规行为，一是对证券投资顾问业务推广环节留痕管理不到位；二是无证券投资顾问执业资格人员向 ...
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你怎么分辨自己遇到的证券公司投顾服务是否正规合法呢？而恶意荐股又是什么呢？ 荐股类欺诈、恶意营销行为是指荐股推销人员通过各种渠道 证券服务业务不得有下列行为： (一)代理委托人从事证券投资； (二)与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失； (三)买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票； (四) ...
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在去年10月份，我再次加大了对股市的投入。结果没想到在我买了某某证券投资顾问推荐的股票这一个月来竟然让我在股市的钱全部被套。 案件处理结果 惨重。通过我方维权处理，成功于10个工作日追回投资者损失！ 律师提醒各位投资者： 股票投资荐股服务费被骗，不要慌！及时保留好以下相关证据，可以通过我方维权处理追回 ...
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交易筹码，具有一定的财务杠杆效应。二、什么投资者可以参与融资融券交易？根据中国证监会《证券公司融资融券试点管理办法》（以下简称“《管理办法》”）的规定，投资者参与融资融券交易前，证券公司应当了解该投资者的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好等内容。对于不满足证券公司征信要求 ...
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年12月7日公开开庭进行了审理。原告***及其委托代理人陈铖，被告招商证券公司的委托代理人陈昕键、康乐到庭参加了第一次诉讼，原告***及其委托代理人 交易软件F10基本资料中未对东吴中证可转换债权指数分级证券投资基金(代码150165)(以下简称“东吴可转债B”)7月9日的下折公告进行提示，导致原告 ...
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案情 被告人齐某，女，汉族，X年X月X日出生，原系东方证券股份有限公司首席投资官兼证券投资业务总部总经理。 被告人乔某某（被告人齐某的丈夫），汉族，X年X 人民币四百九十七万三千五百零九元一角九分。 三、典型意义 本案系证券公司工作人员利用未公开信息交易（俗称老鼠仓）的典型案例。近年来，在我国证券、 ...
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行为违反了国家的相关法律规定。根据《证券法》，无从业资格的个人，不允许从事证券投资、咨询业务，他们的行为属于非法经营，严重的还将构成非法经营罪。 证券 上海广东路营业部总经理王华在接受采访时称，只有到达一定注册资金规模，拥有较高证券信息研判能力，并取得相关资质的企业和金融从业人员，才可合法开展证券方面 ...
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是投资者获得专业性指导的重要来源！ 而一些不法分子瞄准投资者追求收益的心理诉求，用与合法证券公司、证券投资咨询机构等市场专业机构相近的名称，或直接假冒合法证券 股资金，进行欺诈，给投资者带来了严重的财产损失和心理伤害，影响了正常的证券金融市场秩序。 荐股服务费被骗真实案例 文内均为化名： 据了解，几个 ...
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产品的客户提供日常交易中遇到的一些问题，有时候也会按照公司的研究部的报告向开户提供一些投资建议。他们的收入来自客户的股票交易佣金中的提成和基金产品销售的奖励。 还有一些看起来正规的投顾公司违规开展证券投资咨询业务，他们大量招聘销售人员，通过电话营销，微信、QQ聊天等方式向客户高价兜售 ...
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