犯罪日益向伪造信用卡、销售基金、林权、推荐股票信息、代理操作证券账户、非法从事资金支付结算、虚构交易非法套现等领域拓展，金融投资者需要具备理性投资意识 新型业态的监管，对自贸区新型金融交易的监管做好提前应对，加强对非银行金融机构业务与资本市场的监管力度。3.严格防范行业性、系统性风险的诱发，银行要严格 ...
//www.110.com/ziliao/article-490795.html -了解详情
或者批准文件的；(三)未经国家有关主管部门批准，非法经营证券、期货或者保险业务的；(四)其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。”没有《音像制品经营许可证》而销售 、账号、发票、证明、许可证件，或者提供生产、经营场所或者运输、储存、代理进出口等便利条件、帮助的，以侵犯知识产权犯罪的共犯论处。”被告人顾然 ...
//www.110.com/ziliao/article-506626.html -了解详情
以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的；（三）未经国家有关主管部门批准，非法经营证券、期货或者保险业务的；（四）其他严重扰乱市场秩序的非法经营 资金、账号、发票、证明、许可证件，或者提供生产、经营场所或者运输、储存、代理进出口等便利条件、帮助的，以侵犯知识产权犯罪的共犯论处。被告人顾然地 ...
//www.110.com/ziliao/article-54692.html -了解详情
认为，在存在重合的场合，完全可以参照合同诈骗罪的有关判断要素认定非法占有目的。但是，由于金融业务的复杂性、广泛性、交叉性，刑法在规定金融诈骗罪时，难免会基于不同 目的的其他情形”，司法人员有着相当大的自由裁量权，当然，具体认定时应当谨慎从事。总的原则是，其他情形应当在性质和程度上与前几种诈骗方式类似、 ...
//www.110.com/ziliao/article-554244.html -了解详情
认为，在存在重合的场合，完全可以参照合同诈骗罪的有关判断要素认定非法占有目的。但是，由于金融业务的复杂性、广泛性、交叉性，刑法在规定金融诈骗罪时，难免会基于不同 目的的其他情形”，司法人员有着相当大的自由裁量权，当然，具体认定时应当谨慎从事。总的原则是，其他情形应当在性质和程度上与前几种诈骗方式类似、 ...
//www.110.com/ziliao/article-473618.html -了解详情
等非银行金融机构可以经营吸收公众存款业务，证券公司、证券交易所、保险公司等金融机构以及任何非金融机构和个人则不得从事吸收公众存款业务。本罪的犯罪对象是公众 这一客体。 主观上，被告人章朝霞明知或应知其行为是非法吸收公众存款。一开始被告人章朝霞是代理福建“益生源”生物工程连锁有限公司做益生藻产品，其工作 ...
//www.110.com/ziliao/article-181013.html -了解详情
合作社等非银行金融机构可以经营吸收公众存款业务，证券公司、证券交易所、保险公司等金融机构以及任何非金融机构和个人则不得从事吸收公众存款业务。本罪的犯罪对象是公众 一客体。 主观上，被告人章朝霞明知或应知其行为是非法吸收公众存款。一开始被告人章朝霞是代理福建益生源生物工程连锁有限公司做益生藻产品，其工作 ...
//www.110.com/ziliao/article-54030.html -了解详情
。 2、迷惑性。不法分子往往注册一个正规公司企业，然后通过投资理财等形式甚至假借银行保险标识，在金融机构营业场所内以电话联系、现场宣传等方式推销其理财产品，许诺 民间高利贷行业，从事资金的低吸高放业务，充当资金掮客；或吸收资金达到一定数额后,将公司全盘卖出抽逃资金卷款潜逃。 二、本质透视：非法销售理财 ...
//www.110.com/ziliao/article-652101.html -了解详情
数额在5万元人民币以上的；（2）公司、企业或者其他单位违反有关外贸代理业务规定，采用非法手段，或者明知是伪造、变造的凭证、商业单据，为他人向外汇指定 ，非法经营证券、期货或者保险业务，非法经营数额在30万元以上，或者违法所得数额在5万元以上的，应予追诉。 五、个人或单位从事其他非法经营活动，涉嫌下列 ...
//www.110.com/ziliao/article-284658.html -了解详情
年3月间，在与中国建设银行某市支行一办事处客户部经理王某无贸易往来及代理关系的情况下，不通过银行办理承兑汇票贴现，而直接收取王某交来贴现的承兑 属于非法金融业务，当属取缔之列。尽管上述办法第二十九条规定超过规定期限继续从事非法金融业务活动的，依照本办法予以取缔；情节严重，构成犯罪的，依法追究刑事责任， ...
//www.110.com/ziliao/article-55309.html -了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务