合格外国机构投资者，在一定规定和限制下汇入一定额度的外汇资金，并转换为当地货币，通过严格监管的专门账户投资当地证券市场，其资本利得、股息等经 调整比例定为不超过10%。 证券发行术语 什么是承销? 当一家发行人通过证券市场筹集资金时，就要聘请证券经营机构来帮助它销售证券。证券经营机构借助自己在证券市场 ...
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违法违规经营，管理混乱被行政接管。2005年，南方证券因挪用巨额客户交易结算资金被证监会取消证券业务许可并责令关闭。2006年6月，证监会批复同意南方证券 以往处置证券公司资产和客户资源方面，金融监管机构通常直接采取接管或者托管措施，有时，还会动用部分国家财政资金，以保护金融消费者的利益。即使这种做法 ...
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的各类子公司或合伙公司，利用“金字塔”式的多层控股链，来实现以最少的资金控制最多的公司的目标。另外，在现代大中型公司与其关联企业及子公司之间 、退还或其他重大事项由法律事务承办机构负责人以上人员批准，并应安排风险监管员参与调解或和解。 诉讼事务审批人分类与权限分配表 序号 审批人 权限配置 1 事务 ...
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未受监管机构监管或冒名虚假监管机构的小平台。投资者只是与交易商来进行对堵，也就是所谓的内盘交易，投资者亏损的钱就流到了交易商的资金池，他们的目的就是把你 们的手法也是不断更新，唯独其不变的核心永远都是用各种诱惑手段图谋投资者的资金！ 当今社会最缺的是现金流，吃穿住行娱乐，哪一项不需要用钱？如果随便把钱 ...
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投资基金反向挂钩政策。推动完善私募股权基金税收政策和中长期资金投资私募股权基金的政策规定。 加大私募监管力度 多地证监局对违法违规私募开出罚单 近年来， 等。其主要问题包括备案信息不符合实际、没有给投资者进行风险评估、没有确保资金来源合法、合同资料丢失、没有进行适当性告知录音录像等。 还有，福建证监局 ...
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刑事风险： 外汇杠杆交易在我国属于非法金融活动，不管国外正规经纪商(受注册地金融局监管)在国内展业还是其他套牌从事外汇业务的国内黑平台，只要开展国内互联网外汇 平台。3、交易商的MT4服务器地址是否在监管地。4、客户入金是流向国际外汇市场还是纯粹在平台里是一个资金盘。开户银行是否官方真实，汇款对象是 ...
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刑事风险： 外汇杠杆交易在我国属于非法金融活动，不管国外正规经纪商(受注册地金融局监管)在国内展业还是其他套牌从事外汇业务的国内黑平台，只要开展国内互联网外汇 平台。3、交易商的MT4服务器地址是否在监管地。4、客户入金是流向国际外汇市场还是纯粹在平台里是一个资金盘。开户银行是否官方真实，汇款对象是 ...
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二审民事判决书 来源： 中国裁判文书网 发表于 2019-03-01 相关公司： 投资管理有限公司 湖南旷怀律师事务所 中国证券监督管理委员会湖南监管局 湖南久丰国际商品现货交易市场有限公司 湖南潮汛有色金属经营有限公司 文书正文 湖南省长沙市中级人民法院 民事判决书 （2018）湘01民终1990 ...
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存在且为本所律师已了解的资料与信息为基础，在本所律师对有关监管性规范所做的理解基础上进行的。同时还受限于2018年5月22日 互联网金融服务（深圳）有限公司技术总监。 （3）网页www.okppj.com已按相关监管规范办理了ICP备案，备案/许可证号：粤ICP备XXXXXXX号，审核通过时间2017 ...
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股市，这与事实不符”。证监会新闻发言人邓舸表示：“对12家存在违规行为券商采取行政监管措施，旨在保护投资者合法权益，促进融资业务规范发展，市场不宜做过度解读”。 中金公司 分析师张刚表示，在目前的跌停状态下，很多融资盘是卖不出去的。监管层查两融，大家担心的是违规资金到底占多大的比例。“假如违规资金所占 ...
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