10月31日晚间，凯瑞德（002072）公告于2016年10 月31日下午收到中国证监会编号为鲁证调查字2016020 号调查通知书，因公司信息披露涉嫌违反证券法律规定，中国证监会决定对凯瑞德进行立案调查。目前，凯瑞德投资者可做初步的投资者索赔准备工作。凯瑞德投资者索赔条件：齐程军律师认为，在 ...
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10月31日晚间，凯瑞德（002072）公告于2016年10 月31日下午收到中国证监会编号为鲁证调查字2016020 号调查通知书，因公司信息披露涉嫌违反证券法律规定，中国证监会决定对凯瑞德进行立案调查。目前，凯瑞德投资者可做初步的投资者索赔准备工作。凯瑞德投资者索赔条件：齐程军律师认为，在 ...
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在任职的2004年6月21日至6月29日，利用内幕消息及其控制的资金账户、下挂证券账户，合计买入天山股份股票164.6757万股，卖出19.5193万股。其行为被中国证监会认定为内幕交易行为。中国证监会于2007年4月28日对其作出罚款20万元、禁入证券市场5年的处罚。 ...
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二人共同构成抽逃出资罪。案例二岳阳恒立（000622）财务总监挪用资金案案情：中国证监会查明，2002、2003年度，公司采取虚增其他业务收入、虚增租赁收入、少计费 均在无人签字的情况下刘帮智予以支付；刘帮智虚报发票4万元。处罚：中国证监会对刘帮智公开谴责。2005 年4月5日，刘帮智因涉嫌挪用资金被 ...
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其可以按所持股票的比例来认购配股的行为，是发行新股的一种方式。中国证监会于2000年在颁发的《关于上市配股工作有关问题的通知》一文中对上市 资金用于国家重点建设项目、技改项目的，可以不受30％的限制。对于配股，中国证监会也要求上市公司聘请律师事务所来出具法律意见书，而且要求签字律师及其所在律师事务所均 ...
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关联自然人的规定情形之一的，都被视为潜在关联人。《上市规则》还规定，中国证监会、交易所或上市公司根据实质重于形式的原则，可以认定其他与上市公司有 独立董事制度和关联方回避表决制度。独立董事制度在规范关联交易中发挥着积极作用。中国证监会关于独立董事的职权规定中也把独立董事对关联交易的事前认可作为董事会、 ...
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及发行人向证券交易所上市公司部提交如下申请上市材料： （1）上市申请书； （2）中国证监会批准其股票发行的文件；（3）上市推荐书；（4）经具有从事证券业务 股东向证券交易所承诺一年内不转让和不回购其发起人股份的承诺函； （15）报送中国证监会审核的全套文件。2．上市具体流程： （1）T-X日：上市推荐 ...
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后），向社会公开发行的股份达公司股份总数的百分之二十五以上，目前中国证监会控制的发行比例一般在25%—40%之间，因此，股份公司设立时的股本一般不 明确租赁期限及付费方式，以及到期后公司的优先选择权。2）商标、商誉按照中国证监会的要求，设立股份公司时，与股份公司经营性业务相关的商标必须进入股份公司。若 ...
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备案。上市公司在获得上市批准后，必须在股票挂牌交易日之前 的3天内，在中国证监会指定的上市公司信息披露指定报刊上刊登上市公告书，井将公告书备置于公司所在地 上市后，做出正确的买卖选择。此外，公司还需将上市公告书一式十 份报送中国证监会，以供公众查阅。?由于在股票发行与上市之间往往存在间隔时间，如果公司 ...
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工商部门的变更登记。 而对于提供虚假财会报告罪中所列明的事项，与今年7月中国证监会对科龙电器的处罚报告也并无二致，主要是2002年至2004年，顾雏军 虚增销售收入，3年间分别虚增利润1.2亿、0.89亿和1.2亿。对此，中国证监会已对顾雏军等人给予警告，并处以30万元的最高罚款。 2004年4月科龙 ...
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