的情况下，应当认定合同已经生效。 九、西安市商业银行与健桥证券股份有限公司、西部信用担保有限公司借款担保合同纠纷案 《最高人民法院公报》 2006年第9期 裁判摘要 出口退税款中优先受偿。被告康盛公司向新区工行出具承诺书，自愿对康美公司的借款承担连带保证责任，该承诺不违反法律规定。 第五节其他 二十三 ...
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8月期间，被告人郑戈担任被告单位安基公司的董事长、法定代表人，为了给单位募集资金，经股东会集体决定，在未经证券监管部门批准的情况下，擅自委托中介 擅自发行股票罪，提请法院依法惩处。 被告单位安基公司、被告人郑戈及其辩护人均辩称：1.国家法律对于非上市股份公司能否转让股权没有明确规定，依据法无明文规定 ...
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经营罪，应当依法惩处。首先，被告单位利百代公司及被告人陈宗纬、王文泽、郑淳中的行为违反了我国关于证券经营管理的法律、法规和政策。我国证券市场实行证券 非法经营行为情节严重，危害波及面广，社会危害性大，已经构成非法经营罪，应依法追究刑事责任。二、本案不属于单位犯罪。根据本案事实，被告人陈宗纬、王文泽、郑 ...
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真实性没有异议，但原告认为：法人股转让协议书是中国证券登记结算有限责任公司上海分公司(以下简称中登公司)提供的格式文本，在中登公司办理股票转让、挂靠、代持等所有手续 约定的转让内容均应为上诉人申银万国与一审被告国宏公司的真实意思表示。协议符合法律规定，应为有效，并已办理了过户登记手续，实际已履行完毕。 ...
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所认股份的说明。第八十八条发起人向社会公开募集股份，应当由依法设立的证券公司承销，签订承销协议。第八十九条发起人向社会公开募集股份，应当同银行签订代收 控股而具有关联关系。第二百一十八条外商投资的有限责任公司和股份有限公司适用本法；有关外商投资的法律另有规定的，适用其规定。第二百一十九条本法自2006 ...
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所认股份的说明。 第八十八条发起人向社会公开募集股份，应当由依法设立的证券公司承销，签订承销协议。 第八十九条发起人向社会公开募集股份，应当同银行签订代收 控股而具有关联关系。 第二百一十八条外商投资的有限责任公司和股份有限公司适用本法；有关外商投资的法律另有规定的，适用其规定。 第二百一十九条本法自 ...
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所认股份的说明。 第八十八条发起人向社会公开募集股份，应当由依法设立的证券公司承销，签订承销协议。 第八十九条发起人向社会公开募集股份，应当同银行签订代收 控股而具有关联关系。 第二百一十八条外商投资的有限责任公司和股份有限公司适用本法；有关外商投资的法律另有规定的，适用其规定。 第二百一十九条本法自 ...
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的股权不超过30％，房地产和期货等其它类投资不超过40％； （2）投资于任一上市公司的股票或其它任何一种证券的总金额不超过本基金年初资产净值的10％； 传达的任何建议或信息而采取投资或管理行为，且不为上述建议或信息中的失误之处承担责任。 3.除非本合同前面部分有相反明确规定，信托人和经理人应视为已获得 ...
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权益。[案情结果] 一审法院经审理认为：原、被告双方订立的指定交易协议书依法成立。依法成立的合同，受到法律保护。原告向被告提出撤销指定交易，被告也接受原告 两次在农行广东信托投资公司上海证券业务部委托卖出股票未能成交。故上诉人应对股价下跌给被上诉人造成的损失承担相应的赔偿责任。被上诉人明确得知其股票帐 ...
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对该案作出一审判决，法院以丁某没有尽到作为公司董事应尽的勤勉督促职责，应当对上市公司的违法行为承担法律责任为由，一审驳回其要求撤销行政处罚决定的诉讼 发行和交易活动应该遵循公开原则，其目的在于规范证券发行和交易行为，保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序。某公司的行为违反了该规定，应当给予处罚。上述 ...
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