严重的风险隐患，成为影响社会和谐的不稳定因素。本案例探析代理销售未上市公司股权(股票)行为的性质，为审理同类案件提供参考。 【案情】 公诉机关： 取得合法依据。本案中，行为人未取得中国证监会核发的证券业务许可证，代理销售未上市公司股权(股票)，属未经批准并领取证券业务许可证擅自经营证券业务的行为，严重 ...
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，因此合法有效。 在本案涉案合同履行过程中，因张雪不能取得诉争房屋的上市许可，导致双方无法办理房屋所有权转移登记手续，因此导致该合同履行存在障碍，庭审中三方 。 本案中出卖人张雪作为房屋所有权人，在出售该房屋时有义务审核该房屋是否具备上市条件，并及时向买受人说明情况，同时其原始购房合同中亦明确该房屋若 ...
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，发行人与券商将召集所有中介机构参加的分工协调会。协调会由券商主持，就发行上市的重大问题，如股份公司设立方案、资产重组方案、股本结构、则务审计、 申请。中国证监会收到复议申请后60日内，对复议申请作出决定。(四)股票发行及上市阶段(1)股票发行申请经发行审核委员会核准后，取得中国证监会同意发行的批文。 ...
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万元保险后，自己还能获得利润丰厚的“原始股”，哪知到了保险代理人声称的“上市日期”，手里的“认购权授予通知书”竟成了一张废纸，当初信誓旦旦的代理人所在的 元。 原告甩出证据“王牌” 法庭上，被告保险公司辩称，代理人宣称代理公司股票将上市，这是代理人自己的行为，保险公司不存在误导行为；在销售过程中，王 ...
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向×电子科学研究院调查。2016年1月20日，×电子科学研究院作出复函：房屋若上市交易，须完善房屋职工住房档案。房屋所有权人或其合法继承人须提交上述书面 部门查明的事实及相关现行规定，目前房屋为央产房，完善职工住房档案后可以上市交易;并不存在法律或者事实上不能履行的情形;且如果需要处理超标事宜，关某、 ...
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产房管理中心查档时发现该房屋在该处无档案，因而无法出具《中央在京单位已购公房上市出售登记表》，并告知我去产权单位开证明，证明该房屋档案在产权人处。我去 刘某在双方签订买卖合同后又以单位无法查到分房方案、未经超标处理的房改住房不得上市交易为由，不能履行合同义务，致使杨某购买房屋的合同目的无法实现。刘某的 ...
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A房屋给其造成的损失共计120万元。 法院经审理查明，A房屋性质上属暂不上市保障性住房，即所有权人未经国家允许不能在市场上进行交易的房屋；被告将房屋 确定其价值，也能够确定其价值。为此，我国相关法律和司法解释不仅未规定暂不上市交易房产没有价值或评估价值，相反还明确规定只要是房屋均可由评估机构按照市场 ...
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利益转移行很容易侵害中小股东和债权人的合法权益。4.某些庄家或主力机构利用上市公司的重组题材，进行内幕交易和“黑箱作业”，借机疯狂炒作，造成股价大幅 道德风险”等机会主义行为。6.对劣质资产的剥离往往使债权失去应有的保障。7.上市公司为了达到配股资格线或保住“壳资源”而进行的报表性资产重组现象较为普遍 ...
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】 本案在执行保全裁定过程中，北京法院冻结了民营企业某资源集团公司持有的某上市公司的股票。某资源集团公司请求解除股票冻结，北京法院本着善意执行、文明执行的 合法权益，既保障保全申请人实现债权不受影响，又避免对被申请人及相关上市公司正常经营造成不利影响，北京法院积极沟通协调，保全申请人某投资公司最终同意 ...
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上海一中院经审理查明：2013年7月至2015年2月，被告人鲜言利用担任上市公司上海多伦实业股份有限公司（以下简称多伦公司）及其子公司荆门汉通置业有限公司 有关名称变更的公告发布后，股票连续涨停。 上海一中院认为，被告人鲜言作为上市公司多伦公司的董事长、实际控制人，违背对公司的忠实义务，利用职务便利 ...
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