：“商业银行应当按照有关规定，制定本行的业务规则，建立、健全本行的风险管理和内部控制制度。” 十九、第六十一条修改为：“商业银行应当按照规定向国务院 条 商业银行应当按照有关规定，制定本行的业务规则，建立、健全本行的风险管理和内部控制制度。 第六十条 商业银行应当建立、健全本行对存款、贷款、结算、呆账 ...
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：“商业银行应当按照有关规定，制定本行的业务规则，建立、健全本行的风险管理和内部控制制度。” 十九、第六十一条修改为：“商业银行应当按照规定向国务院 条 商业银行应当按照有关规定，制定本行的业务规则，建立、健全本行的风险管理和内部控制制度。 第六十条 商业银行应当建立、健全本行对存款、贷款、结算、呆账 ...
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内控问题堪忧 上面公告里提到的卓越投资实际上持有加加食品18.79%的股权，其实际控制人为杨振、杨子江、肖赛平。2018年3月，卓越投资实际控制人 实控人之一杨振未经审批占用公司资金用于自身债务担保、会计机构对公司2017年内部控制出具否定意见等问题进行说明。除违规对外担保、违规开具商业承兑汇票后，杨 ...
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收并承担责任，故该结算协议书的性质为对合伙财产 的处理，而不是合伙人内部事务的分工。 4.涉案结算协议书的效力。三合伙人在清算时将未收回的工程款打 。 上海临港债权纠纷处理 债务债权纠纷咨询宋长贵，团队成员均具有大型企业内部控制工作经验及事务所执业经历，各成员根据其业务特长及业务方向分工协作、集思广益 ...
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协议、意向书、备忘录等法律文件；●您需要法律顾问对内部控制、管理流程进行合规性审查，协助您建立完善的内部制度，减少因人为因素而造成企业损失；●您需要法律 规章制度、条例或法律性文书，以起到增强企业本身素质、使经营活动符合法律要求、内部管理纳入法制轨道的作用；9、为企业起草、审查经济合同、劳动用工合同， ...
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，找老师讨个说法，老师却说股票市场亏钱很正常，有时候行情不好，他也控制不了，交了会员费却得到现在这个下场，老郑真是后悔不已。后来通过朋友说 证券投资顾问服务过程中未告知客户证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码等信息； 六、是内部控制存在缺陷，证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制 ...
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机构性改革功能的有效发挥。 其次，场外配资的高杠杆属性和强制平仓的风控制度安排，使其具有高风险特征，相关主体如不能尽到投资者适当性的审查义务， 证券公司对客户身份具有审查、了解义务，应当审慎经营，建立健全风险管理与内部控制制度，防范和控制风险，应当对其客户证券账户的使用情况进行监督。 投资者要管好自己 ...
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机构性改革功能的有效发挥。 其次，场外配资的高杠杆属性和强制平仓的风控制度安排，使其具有高风险特征，相关主体如不能尽到投资者适当性的审查义务， 证券公司对客户身份具有审查、了解义务，应当审慎经营，建立健全风险管理与内部控制制度，防范和控制风险，应当对其客户证券账户的使用情况进行监督。 投资者要管好自己 ...
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地产公司提供担保未经该公司股东会同意，担保无效。本院认为《中华人民共和国公司法》第十六条规定公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议，其立法本意在于限制公司主体行为，其实质是内部控制程序，不能以此约束交易相对人。且此规定宜理解为管理性 ...
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的意见告知公司，给予其处分时间。XX证券公司接到函件后，对委托人所述事实内部予以了调查。认为本案双方存在的争议主要是对约定通知送达的具体方式存在差异。 中国证监会发布的《证券公司融资融券业务管理办法》、《证券公司融资融券业务内部控制指引》和深沪交易所关于融资融券业务的实施细则等相关规定。 律师经验总结 ...
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