、股权结构以及公司经营管理人员变化等公司内部重大事项的信息披露不同，应由发行人和相关投资者承担相关信息披露义务，而不是由权证标的证券上市公司承担 被告广东机场集团作为发行人，发布《广东省机场管理集团公司关于广州白云国际机场股份有限公司人民币普通股股票之认沽权证上市公告书》，该公告载明：1．作为被告白云 ...
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确定的现代企业制度试点企业，试点取得明显进展的，同等条件下适当优先考虑;(5)企业发行境外上市外资股筹资额预计可达4亿元人民币(折合约5000万美元)以上;(6)企业有一定的 和经营管理水平。境外上市外資股的特點公司股票的境外上市，是指股份有限公司向境外投資人發行的股票，在境外公開的證券交易場所流通轉 ...
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发行条件 第十条发行人申请首次公开发行股票应当符合下列条件： （一）发行人是依法设立且持续经营三年以上的股份有限公司。 有限责任公司按原账面净资产值折股整体 在创业板上市，应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见。发行人为自主创新企业的，还应当在专项意见中说明发行人的自主创新能力。 第 ...
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且单位成立后以非法经营证券业务为主要活动，认定为自然人犯罪。基本案情：上诉人为从事非上市股份有限公司股票代理销售业务，注册成立原审被告单位，为4家非上市 罪，本案是否构成单位犯罪。裁判理由：我国证券市场实行证券业务许可制度，公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报国务院证券监督管理机构 ...
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郑淳中（均为原审被告人） 【原审被吿单位】宁波利百代投资咨询有限公司 【权威公布】《最高人民法院公报》2009年第1期（总第147期） 裁判 且单位成立后以非法经营证券业务为主要活动，认定为自然人犯罪。 基本案情： 上诉人为从事非上市股份有限公司股票代理销售业务，注册成立原审被告单位，为4家非上市股份 ...
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下，在主要负责人的策划、组织下，擅自将 本公司债券8000万元在社会上公开发行，是严重违反国家证券法 的有关规定的行为，具有严重的社会危害性。被告人的辩护人 刑事责任年龄的自然人都可以成为本罪主体；而欺诈发行 股票、债券罪是特殊主体，即公司发起人、股份有限公司、有限责 任公司或企业。如果行为人既实施了 ...
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召开，表明了自国务院、证监会、对外经济贸易合作部等国家部门表示允许外资企业在中国发行A股和B股并上市的政策后，国内证券市场及外资企业、投行人员、 发行A股或B股，应获得外经贸部书面同意”，而是“外商投资股份有限公司首次发行股票及增发或配、送股票完成后，应到外经贸部办理法律文件变更手续。”我们可以看出 ...
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_________（批文号）批准，决定以募集方式设立_________股份有限公司。公司股票共_________股，其中发起人认购股份_________股，其余_________股委托乙方以代销（或包销）方式向社会法人及自然人销售。??第二条 发行股票的种类、数量、发行价格与发行总市值 ??本次 ...
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生物科技公司成立后，一直进行艾滋病药物研发，没有任何生产和销售行为。案发后不能回购股票或退还钱款，土地及房产被查封。 【法院判决】 上海市浦东新区人民法院经审理认为，被告单位与被告人的行为均构成擅自发行股票罪。 （1）转让未上市股份有限公司股权的行为违反法律规定。对于未上市股份有限公司的 ...
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后的股份有限公司营业执照为止。 二、上市辅导 根据2009年4月14日证监会新修订的《证券发行上市保荐业务管理办法》，上市辅导适用于首次公开发行股票并 尽职推荐，证监会收到申请文件后，在5个工作日内作出是否受理的决定。发行申请文件主要包括：公司营业执照；公司章程；发起人协议；发起人姓名或者名称，发起人 ...
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