买卖股票的行为开始于2005年。 ■裁判 浦东新区法院认为，被告单位弘信公司未经中国证监会批准，非法经营证券业务，被告人孙成刚作为弘信公司直接负责的主管人员 效力的决定、命令和措施，不包括部门规章和地方性法规。虽然从2004年起证监会就制定了《证券公司客户资产管理业务试行办法》，但由于其仅是部门规章 ...
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走超常规发展道路，许多企业积极酝酿改制和股票发行上市。但是，自今年以来，中国证监会在强调遵循市场规则择优核准企业股票发行上市的同时，进一步加强了对证券市场 及后续技术的权利归属等诸多方面作详细规定，以防止将来产生争议。事实上，证监会在最新的招股说明书格式中也已规定发行人应披露核心技术的来源和方式，说明 ...
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。早在国务院办公厅1999年8月转发的外经贸部、国家计委、国家经贸委、财政部、中国人民银行、海关总署、国家税务总局、国家外汇局、国家出入境检验局的《关于当前 于5月18日发布了《关于外商投资股份有限公司有关问题的通知》，外经贸部与中国证监会于11月5日联合发布了《关于上市公司涉及外商投资有关问题的若干 ...
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纽约交易所发行股票并上市，取New York第一个字“N”为名，同样S股是指中国企业在新加坡交易所上市。通常，境外直接上市都是采取IPO(首次公开募集)方式进行。 时间较短，可以避开国内复杂的审批程序。但有三大问题要妥善处理：向中国证监会报材料备案，壳公司对国内资产的控股比例问题和上市时机的选择。其它 ...
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一年的强制性规定。只要求保荐机构辅导工作完成后，能通过发行人所在地的中国证监会派出机构辅导验收即可。 三、上市申报 企业和所聘请的中介机构，按照 委员会审核。 五、交易所安排上市 股票发行申请经发行审核委员会审核通过后，经证监会核准，发行人便可以刊登正式的招股说明书及其他信息，证券公司与发行人进行路 ...
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重组。2017年，经过《披露重组报告书（草案）》、股东大会审议重组事项、证监会通过此次重大资产重组的申请等一系列程序后，2017年11月30日，康 机电 2017 年披露的上述《重组报告书（草案）》《重组报告书》存在虚假记载。 中国证监会认为，面对交易标的金额高达34亿元的交易，应当对影响交易标的评估 ...
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代持股票，一般在承销工作完成一年后将股票转回。2001年 9月30日，中国证监会发布了《关于加强对上市公司非流通股协议转让的通知》，规定对未按照 第三人福民支行提供的证据的真实性没有异议，但原告认为：法人股转让协议书是中国证券登记结算有限责任公司上海分公司(以下简称中登公司)提供的格式文本，在中登公司 ...
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依法履行督促公司按照规定依法经营、及时披露信息的义务，未能做到勤勉尽责。证监会、企业界和法律界相关人士对此案判决纷纷发表评论。一位法学专家认为，本案 公司董事责任进行实体裁判的行政诉讼案件，司法机关以实体判决的形式，肯定了中国证监会依法追究上市公司董事责任的监管行为。此次判决，一方面体现了司法机关维护 ...
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经国内贸易部批准的规定，中轻市场与食糖市场要进行涉案远期期货合约交易需经中国证监会批准方可开设，显然他们的远期期货交易行为因为违反法律的规定而无效，故中 对期货交易价格发生重大影响的决定，期货交易所会员、客户的资金和交易动向以及中国证监会认定的对期货交易价格有显著影响的其他重要信息。（十三）内幕信息的 ...
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板发行上市申报材料并获受理(首日递交材料的有7家)，其中部分企业已收到了证监会的初审反馈意见，正在积极准备有关材料，还有7至10家公司计划在近一两 第四十四条的规定，申请文件受理后、发行审核委员会审核前，发行人应当在中国证监会网站预先披露招股说明书(申报稿)。 除招股说明书(申报稿)外，创业板还需披露 ...
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