之初便存在，那就是：收购双方明知民族证券控股股东政泉控股另有“实际控制人”，却依然在收购报告书中声称公司“无实际控制人”：这意味着从方案实施的那一刻起， ，在接受网易采访时曾表示，自己当年力排众议引入这支管理团队时，曾一度在北大内部引来众多争议。 1990年代末，以张海、李友为核心的“凯地系”以深圳凯 ...
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从具体权能而言，股权以财产权为基本内容，但并不同于债权和所有权，股权还包括公司内部事务管理权等非财产权内容。同时，股权还体现了股东之间相互之间的法律关系， 时，转让双方无须知晓对方的情况即可完成交易。为了有效控制和公示原则，查封开放式公司股票，只能依靠证券登记结算机构的协助，由人民法院向其发出协助执行 ...
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公司所负全部债务提供不可撤销的连带责任保证。经查，某环保股份公司在深圳证券交易所创业板A股上市。某环保股份公司未就案涉担保进行董事会或股东大会决议 约定的担保内容未经某环保股份公司内部决议，某环保股份公司为实际控制人王某控制的某机械公司提供担保属于实际控制人非经营性占用上市公司资金的违规对外担保行为， ...
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代持，但未按资管计划自持债券进行核算，也未统一纳入规模、杠杆、集中度等指标控制； 二是定向资管产品欣睿（正回购）、定向资管产品葫芦岛4号（逆回购 ，对此负有领导责任和直接责任。 证监会责令万和证券在收到决定书之日起10个工作日内，作出处分鲍娇燕的决定，并按照公司内部规定对上述人员进行经济处分与问责，并 ...
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对此种行为应当预见到并应采取一定措施予以避免，但因其内部管理不善、内部监控存在漏洞导致未能避免，应当认定证券公司员工的侵权行为与其履行职务有内在关联，证券公司应承担 的义务。但是张菊花自己将与存折相对应的银行卡及密码、U盾交由何卫华控制，实际是授权何卫华个人支配张菊花账户中的存款，造成存款被何卫华支取 ...
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由股东大会选举产生，可以由股东或非股东担任。董事的任期，一般都是在公司内部细则中给予规定，有定期和不定期两种。定期把董事的任期限制在一定 要求法院撤销证监会的处罚决定。 2007年11月，北京市第一中级人民法院审理认为，为规范证券发行和交易行为、保护投资者的合法权益以及维护社会经济秩序，原证券法第三条 ...
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当时该大佬已经持有震昇工程6.74亿股，占所有股份的54.57%，已是该公司实际控制人。但是因分散至11个主体持有，公开市场并未显示其为实际控制人的 科目里的坏账科目来讲的，主要但不限于包括银行的不良资产，政府的不良资产，证券、保险、资金的不良资产，企业的不良资产。金融企业是不良资产的源头。 银行的 ...
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刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，不属于非法吸收或者变相吸收公众存款。2、企业向特定 股份转让系统、机构间私募产品报价与服务系统、证券公司柜台转让的，适用本办法。法律法规和中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)另有规定的，从其 ...
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很多人的选择，而可供投资的快办法当属投资股市了。投资步当然是去证券公司开通一个账号，大家只要稍微注意下就能发现，只要你开通账号之后，就时不时的 姓名及其证券投资咨询执业资格编码等信息； 六：内部控制存在缺陷，证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制不健全； 七：业务推广、服务提供等环节未完整留 ...
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姓名及其证券投资咨询执业资格编码等信息； 六是内部控制存在缺陷，证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制不健全； 七是业务推广、服务提供等环节未完整留痕 种类不对应，留痕管理有效性不足。 案件回顾：（案例来源于网络） 股市小白接到某证券公司的电话，之后天天跟我发微信，说别人加入后赚了翻倍的钱。 ...
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