过程中，既没有根据法律规定事先向原告阐明集合资产管理计划与基金产品的区别;也没有根据《关于证券公司开展集合资产管理业务有关问题的通知》(2004年10月 也明确承认有过错。 综上所述，根据法律法规规定，银行利用理财顾问服务向客户推介投资产品时，应了解客户的风险偏好、风险认知能力和承受能力，评估客户的 ...
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人员，不是 国家工作人员。其辩护人意见：（1) 600万元拆借是证券营业部与迈皋桥基金 会的拆借资金行为，未侵犯营业部的利益，王某某借款600万元仅 国有企业中山集团财务公司证 券营业部的总经理、法定代表人，其与南京国际信托投资公司签订 的是聘用干部合同书，据此可以判断被告人刘某某与所在单位是聘 用 ...
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管理科科员 期间，利用自己被上海大学指派在济南英大国际信 托投资有限公司上海共和新路证券交易营业部从事 国债回购业务的职务便利，违反单位有关规定，编 造 购买的成本价为1318.169万 元的浙江创业、兰州民百等股票、国债和基金泰合共计1544424 股，分别转移至“蒋薇燕”等人资金账户内并陆续抛售 ...
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资本投入后换取的通常是单一的有限责任公司的普通股权。这就是风险投资资金在投入后缺乏在证券资本市场上的可流动性(一般在资金投入后都会规定一个最低的资金 募股权存在的法律风险?答：由于目前我国对于私募基金缺乏系统的法律规范约束,私募基金的运作尤其是契约型私募基金,在我国往往存在巨大的风险隐患,甚至成为一些 ...
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发行股票。 ◆《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》（法释〔2010〕18号）第二条规定：实施下列行为之一，符合本解释第一 发售虚构基金等方式非法吸收资金的；以投资入股的方式非法吸收资金的；以委托理财的方式非法吸收资金的。 ◆《最高人民法院、最高人民检察院、公安部、中国证券 ...
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发行股票。 ◆《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》（法释〔2010〕18号）第二条规定：实施下列行为之一，符合本解释第一 发售虚构基金等方式非法吸收资金的；以投资入股的方式非法吸收资金的；以委托理财的方式非法吸收资金的。 ◆《最高人民法院、最高人民检察院、公安部、中国证券 ...
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发行股票。 ◆《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》（法释〔2010〕18号）第二条规定：实施下列行为之一，符合本解释第一 发售虚构基金等方式非法吸收资金的；以投资入股的方式非法吸收资金的；以委托理财的方式非法吸收资金的。 ◆《最高人民法院、最高人民检察院、公安部、中国证券 ...
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未通知债权人的，债权人有权要求新公司在接受的财产范围内与债务人承担连带责任——中国科技证券有限责任公司与常熟市(法客帝国按:应为“张家港市”)农村商业银行股份有限公司、中国科技国际信托投资有限责任公司特种金融债券兑付纠纷案(最高人民法院案号: (2004)民二终字第198号) 【 ...
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息，仍应依原物所有权归属为个人所有。 因此，首先要消灭的财产是股票、债券、基金、黄金或古董等财产，然后是房产。 同时，这个规定给我们的另一个启示是 申请调查令或申请法院直接去具体开户的证券公司调查资金对账单。最后，将对方账户内的股票市值及资金账户余额查清。 4、查找所投资公司财产 （1）公司、企业股东 ...
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孳息，仍应依原物所有权归属为个人所有。因此，首先要消灭的财产是股票、债券、基金、黄金或古董等财产，然后是房产。同时，这个规定给我们的另一个启示是： 申请调查令或申请法院直接去具体开户的证券公司调查资金对账单。最后，将对方账户内的股票市值及资金账户余额查清。4、查找所投资公司财产（1）公司、企业股东名册 ...
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