机构、承销商和发行人对不同市场的投资人的民事责任 也不相同。第三，股票和债券发行的法律责任差异。两者发行主体、主管机关和投 资风险均不同。债券 ，与委托人约定分享证券投资 收益或者分担证券投资损失，买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票，利用传播 媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资人的信息等 ...
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股管理。 12.自然人所持股份可委托相关机构(人员)托管。 13.公司根据发展需要上市时，按上市公司要求进行资产重组，按国家规定办理审批手续。 第五章 资产按下列顺序支付清偿： 1.清算費用; 2.所欠公司职工工资，集资款及社会保障费用; 3.所欠税款; 4.公司债券、银行贷款、其他债务。 第三十六条 ...
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资产评估时，必须由取得证券业从业资格的资产评估机构进行评估。27.企业改制为拟上市公司时，其使用的国有土地使用权如何进行评估？答：对于国有土地使用权进行评估的 或可确定金额的货币收取的资产，包括现金、应收帐款、应收票据和债券等）以外的资产，包括存货、固定资产、无形资产、股权投资等。32.有限责任公司 ...
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持续亏损，生产经营管理陷于停滞，无力偿付供应商货款，银行账户和主要资产处于被冻结、抵押或查封状态，应付债券不能按期付息，11超日债也因此成为我国债券市场 日，*ST超日更名后在深交所恢复上市。至此，超日公司重整成功。 （三）典型意义 本案是全国首例公司债违约的上市公司破产重整案件，选择同行业企业作为 ...
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的处罚是否适当的问题。原证券法六十条、第六十一条均规定“股票或者公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年或者年度结束之日起，在规定的 或者主管人员主观上故意不依法履行信息披露义务；而本案，是因为其未依法履行督促公司按照规定依法经营、及时披露信息的义务，未能做到勤勉尽责。证监会、企业界和法律界 ...
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法律规范：《担保法》第75条“下列权利可以质押：（一）汇票、支票、本票、债券、存款单、仓单、提单；（二）依法可以转让的股份、股票；（三）依法 机构具备的专家理财能力。在投资理财型股权信托中，委托人本身对利用股票表决权来参与上市公司的经营决策并不感兴趣，所以，委托人倾向于把表决权全部转移给受托人。同时， ...
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的经营运作决策和常设权力机构的组成人员，应当尽职尽责地履行自己的职责，保证公司披露的信息真实、正确和完整，以免承担不必要的连带责任。在董事会决策时 的信息真实、准确、完整。 第69条 发行人、上市公司公告的招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报告、临时报告以及其他 ...
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责任。 另外，中邮证券风险管理部未采取充足、有效措施以确保全面、及时掌握公司债券交易情况，在业务部门风控指标管控、信息监测机制和系统建设上存在较多 ，加强监管能力建设，完善投资者保护机制。进一步落实分类和差异化的理念，强化对上市公司、中介机构等市场主体的监管。进一步压实中介机构看门人责任，促进归位尽责 ...
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处罚是否适当的问题。原证券法六十条、第六十一条均规定“股票或者公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年或者年度结束之日起，在规定 公司或者主管人员主观上故意不依法履行信息披露义务;而本案，是因为其未依法履行督促公司按照规定依法经营、及时披露信息的义务，未能做到勤勉尽责。证监会、企业界和法律界 ...
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限制失信被执行人公开发行公司债券。 3、合格投资者额度限制。在合格境外机构投资者、合格境内机构投资者额度审批和管理中，将失信状况作为审慎性参考依据。 4、股权激励限制。失信被执行人为境内国有控股上市公司的，协助中止其股权激励计划；对失信被执行人为境内国有控股上市公司股权激励对象的 ...
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