姓名及其证券投资咨询执业资格编码等信息； 六是内部控制存在缺陷，证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制不健全； 七是业务推广、服务提供等环节未完整留痕 产品种类不对应，留痕管理有效性不足。 来自投顾被骗者真实案例： 股市小白接到某证券公司的电话，之后天天跟我发微信，说别人加入后赚了翻倍的钱。 ...
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在配资模式下的虚拟账户，颠覆了资本市场基本的实名登记制度，致使上市公司治理和信息披露制度失去根基，同时也为内幕交易、操纵市场、非法吸收公众存款、 证券交易实名制，并了解自己的客户，证券公司对客户身份具有审查、了解义务，应当审慎经营，建立健全风险管理与内部控制制度，防范和控制风险，应当对其客户证券账户 ...
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在配资模式下的虚拟账户，颠覆了资本市场基本的实名登记制度，致使上市公司治理和信息披露制度失去根基，同时也为内幕交易、操纵市场、非法吸收公众存款、 证券交易实名制，并了解自己的客户，证券公司对客户身份具有审查、了解义务，应当审慎经营，建立健全风险管理与内部控制制度，防范和控制风险，应当对其客户证券账户 ...
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的2004年6月21日至6月29日，利用内幕消息及其控制的资金账户、下挂证券账户，合计买入天山股份股票164.6757万股，卖出19.5193 ***申请撤回起诉。江苏省南京市中级人民法院裁定准许原告***撤回起诉。【评析】证券内幕交易，又称内部人交易、内线交易，是指内幕人员或其他获取内幕信息的人员 ...
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的利益。在一股独大的情况下，使得上市公司存在严重的“内部控制”现象，股权结构的不合理造成了上市公司非理性的股利分配行为。由于其股份无法在市场上 而非股东个人的分配请求权。三、股权分配的法律完善(一)加强我国证券市场立法工作，加强证券信息披露透明度。证监会应进一步强化市场基础建设，积极引导和鼓励上市公司 ...
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过剩，依法为实施市场化破产程序创造条件，尽可能多兼并重组、少破产清算，严格控制增量，防止新的产能过剩。中央财经领导小组第十三次会议强调要坚定不移地推进 公司在成立和建设过程中的大量贷款导致企业财务成本负担过重，同时，公司内部管理混乱，各类有效资产也被法院采取了司法保全措施，客观上已经直接危及北京海洋馆 ...
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发生坏帐的风险，难以持续融资的风险等，以及财务内部控制及对外投资的财务失控的风险等。 （二）公司主要的财务指标出现重大异常，存在金额异常重大的 、对外投资合同、战略合作协议（如有）； 9. 公司其他重大资产买卖合同； 10. 公司购买或出售证券的协议(包括股票、债券和政府国债)； 11. 公用设施服务 ...
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以经主管部门确认的资产1093.4万元入股，占总股本的80.46%。个人股：公司内部员工以其合法收入共计265.6万元入股，占总股本的19.54%。”2002年 公司负责人利用收购、发行新股两种手段控制股票价格，保障证券交易的安全；第三，自然人、法人等主体的公司股东资格随股份的持有而成立，随股份的转让 ...
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以经主管部门确认的资产1093.4万元入股，占总股本的80.46%。个人股：公司内部员工以其合法收入共计265.6万元入股，占总股本的19.54%。”2002年 公司负责人利用收购、发行新股两种手段控制股票价格，保障证券交易的安全；第三，自然人、法人等主体的公司股东资格随股份的持有而成立，随股份的转让 ...
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