审批；②预计提交股票发行上市申请时是否满足股票发行上市条件；③预计发行时的证券市场状况；④股票发行上市的政策变化趋势是否有利等。随着上市辅导和发行准备 情况认为必要的其他准备工作。2.申请文件包括哪些主要内容？根据《公开发行证券公司信息披露内容与格式准则第9 号－首次公开发行股票申请文件》（2006 ...
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只能开立一个资金账户，该资金账户只能连接一个同名的证券账户。但在前几年尤其是2006年前，我国证券市场投资者（包括企业法人）一个资金账户同时连接多 日、8月30日、9月17日，杭州利源13107586资金账户连接的四证券账户及其199550股宁波韵升股票转挂至杭南房产13107702资金账户；同年11 ...
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委托指期货公司代客户决定交易指令的内容。 2011年5月4日，原告系争证券和期货帐户内资产权益合计为5,923,610.53元。其后原告转入资金7万元。 ，是对本案系争合同效力进行司法评判的根本依据。一方面，期货、证券市场是面向众多公众投资者的特殊市场，具有涉众性、高风险、高信用要求的特殊行业属性，从 ...
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保荐人、证券承销商主张侵权赔偿连带责任。——陈丽华等23名投资人诉大庆联谊公司、申银证券公司虚假陈述侵权赔偿纠纷案【来源】《最高人民法院公报》 2005年第11期(总:109期)【裁判要旨】根据最高院《关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》第二十二条第一款之规定，投资人 ...
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86%，第一大股东仍为方正集团，持股比例30.55%。 对于过去十年中在资本市场“长袖善舞”的北大方正管理层而言，这一精心设计的“资本运作”模式显然是一个“双赢”结构 短短两年时间内控股或参股十多家上市公司，市值超过百亿元，成为证券市场中呼风唤雨的“资本新贵”。 在“凯地系”掌门人张海因争夺健力宝股权 ...
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参加“e本万利”活动是一种投资行为，其接受被告的相关服务是为了在证券市场上获取利益，显然不是为“生活消费需要”，因而，原告的身份不符合《 五个核心内容之一，其中提到：“保护消费者和投资者免受金融滥用的损害。为了重建我们市场中的信用(trust)，我们需要对消费者金融服务和投资银行进行有力和持续的监管。 ...
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不需归还。2.不可逆性企业采用股权融资勿须还本，投资人欲收回本金，需借助于流通市场。 3.无负担性股权融资没有固定的股利负担，股利的支付与否和支付多少视公司 提出解决股权分置，其实三者的含义是完全不同的。国有股减持包含的是通过证券市场变现和国有资本退出的概念；全流通包含了不可流通股份的流通变现概念；而 ...
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、证券业机构、保险业机构以及其他从事金融或与金融相关业务的机构。金融消费者是金融市场的重要参与者，也是金融业持续健康发展的推动者。因此，妥善处理涉及金融消费者权益 虚假陈述之间不存在因果关系，郑某应自行承担。法院经审理认为：某公司存在证券市场虚假陈述，郑某在虚假陈述实施日及以后，至揭露日之前买入某公司 ...
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他人的违法行为，请求从轻处罚。其辩护人还提出，公诉机关对被告人盗买盗卖同一证券的获利存在重复计算情况。 无锡市人民法院经公开审理查明：2001年8月至2002年 良的行为之所以能够得逞，关键在于掌握了被害人帐户的帐号和密码，计算机等证券市场的自动交易功能只不过是钱炳良窃取的，并且在被害人不知情的情况下 ...
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企业，取得控股地位。之后，其凭借我国企业良好的经营业绩、品牌优势、商誉和市场占有率等大量的无形资产和中国经济持续快速发展的前景在境外上市或者包装之后转售 起，外资控股国内上市公司的现象已日渐普遍，“它意味着外资并购国内企业已发展到借助证券市场来进行的新阶段”。要对外资并购的行为加以有效的规制，首先需要 ...
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