措施，对所有员工进行反洗钱教育与培训，建立内部稽查制度，严格评估和考核反洗钱工作的效果。此外，法案还把对违规行为的处罚金额从10万美元提高到了100 开立专门资金账户，进行非正规资金结算，这是远华走私集团洗钱的重要渠道。借金融机构内部人员权力，直接开立专门资金账户，进行巨额、频繁的现金存缴、现金支取和 ...
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本金最高额存有争议。2、合同文本含义不清如有的金融机构提供的格式股东会决议书上记载，“本决议签字人员同意自愿为上述表决事项承担个人连带保证责任”，发生纠纷时 人数不能超过一定限额的内部规定，平台通常采取的做法是将抵押权登记在平台工作人员名下，造成抵押权与债权分离，形成法律风险。六、新型融资担保不规范1 ...
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产品类型应为明知，甲银行已明确向沈某披露该金融服务的内容为代理保险销售。沈某虽称甲银行工作人员推销该份保险时夸大收益，但无证据予佐证， 负有不可推卸的责任。三、客户资产管理业务属于特许经营行业，仅限于主管部门批准的金融机构开展经营。甲贵金属经营公司的营业执照载明的经营范围并未包括开展此类特许经营，其 ...
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服务、销售商品为名，实际收取高额利息（费用）变相发放贷款行为。严禁银行业金融机构从业人员作为主要成员或实际控制人，开展有组织的民间借贷。 4、民间借贷 和解决机制。 人民法院在防范和化解民间借贷各类风险中，要紧密结合党和国家工作大局，紧紧依靠党委领导和政府支持，探索审判机制创新，加强联动效应，探索建立 ...
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产品类型应为明知，甲银行已明确向沈某披露该金融服务的内容为代理保险销售。 沈某虽称甲银行工作人员推销该份保险时夸大收益，但无证据予佐证， 失信行为 ——陈某诉甲银行信用卡纠纷案 裁判要旨 征信记录对个人生活的影响日益增强，金融机构对客户不良信用记录的记载应当十分谨慎。在信用卡交易中，如果有初步证据可以 ...
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日《最高人民检察院公安部关于经济犯罪案件追诉标准 的规定》，银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出 具信用证或者其他保函、票据、存单、资信证明， 违反规定，利用保管该行承兑汇票的便利 条件，私开承兑汇票的行为不但侵犯了金融票据的证明制度，同时 也侵犯了国家财产的所有权及使用权；其二，贾某某 ...
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各银行储蓄网点要安装性能可靠的报警设备，并与所在地公安机关实现报警联网、营业大厅要配备专职保安人员守卫巡视，有条件的营业场所要安装电视监控设备等。笔者认为，这些规定出台，不仅仅是为了保护金融机构自身柜台内工作人员及内部存款的安全，也是为了保护来营业大厅存、取款的储户的人身、财产安全 ...
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了包括淇县汇丰化工厂（以下简称汇丰）在内的一批明星企业，要求银行等金融部门要千方百计盘活资金。并要求银行在资金规模受限的情况下，大力推广商业汇票结算 ，因此笔者认为一审定性不准。 我国《刑法》第189条规定，银行或者其他金融机构的工作人员在票据业务中，对违反票据法规定的票据予以承兑、付款或者保证，造成 ...
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各银行储蓄网点要安装性能可靠的报警设备，并与所在地公安机关实现报警联网、营业大厅要配备专职保安人员守卫巡视，有条件的营业场所要安装电视监控设备等。笔者认为，这些规定出台，不仅仅是为了保护金融机构自身柜台内工作人员及内部存款的安全，也是为了保护来营业大厅存、取款的储户的人身、财产安全 ...
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：居高临下，鹰眼看法，从第三人的角度看）。二是，由金融机构及其工作人员实施的犯罪，包括职务犯罪和非职务犯罪（编者按：把思维角度从宏观转向 182条《修正案》第6条）。 第三章：破坏社会主义市场经济秩序罪 第五节 金融诈骗罪 110、集资诈骗罪（第192条） 111、贷款诈骗罪（第193条） 112、 ...
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