原、被告双方系股指期货期现套利委托理财关系。 13（补充证据3）、中国证券监督管理委员会上海监管局的信访答复函，证明双方约定的是股指期货期现套 了双方操作中的单边操作与原告本人的风险偏好符合。 8（补充证据3）、中国证监会行政处罚决定书（2013-59号），认定光大证券的交易性质为内幕交易，结合证券法 ...
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被官方所认可的业务证明。3. 公司境外业务。【注】此项阐明公司是否在中国大陆以外地区设立子公司、分公司、办事处、代表处或者从事其他经营活动。4. 公司业务变更 股份转让系统挂牌公开股份尚需主办券商推荐、股份转让系统公司审查同意挂牌及中国证监会核准(如需)。”第三部分：尾部【注】本部分为落款项，签字盖章 ...
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上述的范围之列――是投资而非库存股，它仍旧是流通股。1999年10月，中国证监会明确提出对国有股通过配售方式试行减持方案。我国的上市公司由于股权结构不合理， 造成上市公司治理结构中缺乏对经理层的有效激励与约束。从这一意义上说，中国的资本市场只发挥了融资的功能，但对上市公司意义更为重大的转制功能尚未完全 ...
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公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失做出承诺。根据《中国银行业监督管理委员会关于严禁信托投资公司信托业务承诺保底的通知》第2条和 本身的主体是否适格，本案中个人委托他人为其操作股票，证券法规定，未经中国证监会许可，任何机构和个人不得从事证券、期货投资咨询业务，及证券投资咨询机构 ...
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作出承诺之规定，实际上也否定了从事全权委托投资和保底条款的法律效力。同样，中国证监颁布的《关于规范证券公司受托投资管理业务的通知》，也规定受托人可以管理 侵权行为或者未尽谨慎注意义务等过错，故本案的处理也不能例外。另一方面，中国证监会《关于规范证券公司受托管理业务的通知》第二条第(四)项第3目已经明确 ...
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作出承诺之规定，实际上也否定了从事全权委托投资和保底条款的法律效力。同样，中国证监颁布的《关于规范证券公司受托投资管理业务的通知》，也规定受托人可以管理 侵权行为或者未尽谨慎注意义务等过错，故本案的处理也不能例外。另一方面，中国证监会《关于规范证券公司受托管理业务的通知》第二条第(四)项第3目已经明确 ...
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立项、概算和审批文件是否完备、合法； 3、招标文件和投标文件是否存在违反中国法律或者损害社会公共利益的内容；是否符合国际惯例和通常的法律实践程序；索赔 照旧进行，使文件规定流于形式。律师参与股份公司的上市、交易方面做的比较好，中国证监会严格按规定把关，凡没有律师出具《法律意见》、《律师承诺函》的发行人 ...
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公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失做出承诺。根据《中国银行业监督管理委员会关于严禁信托投资公司信托业务承诺保底的通知》第2条和 本身的主体是否适格，本案中个人委托他人为其操作股票，证券法规定，未经中国证监会许可，任何机构和个人不得从事证券、期货投资咨询业务，及证券投资咨询机构 ...
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称已持有苏三山公司股票228万股，占该公司流通股份的4.56％，并称已将上述数据报告中国证监会、深圳证券交易所，要求报社根据中国证监委发布的《股票发行与交易管理暂行条例》第四十七条规定，公布这一信息。然后，李定兴从北海市回到株州县。同月5日，李定兴见报社 ...
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公司按约80%的比例向其返还居间客户支付的交易手续费。2019年11月，另一被告人佘某入股该公司，参与经营负责员工培训等工作。 经营期间，宋某、佘某为牟取利益，在未经中国证监会批准、未取得期货投资咨询业务资格的情况下，招募刘某（另案处理）担任期货交易分析师，黄某、胡 ...
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