质押合同生效的两种条件，会发现对于质权人来说，风险是不一样的。上市公司的股权质押须向证券登记机构办理出质登记，依据《证券法》还要在公告中予以披露，社会 在办理股权质押业务时要注意以下问题：（一）要择优选择当户，严格评估拟出质股权的价值。单纯股权质押贷款的风险不容忽视。这主要是因为股权价值很难评估，且 ...
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、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，可能构成“擅自发行股票、公司、企业债券罪”（《刑法》第179条）；2.在招股说明书、认股书、公司、 的了解和认识，更缺乏必要的防范，他们的法律风险防范意识还远远不够。一位在一家著名上市公司担任专职法律顾问的律师称，他们公司老总作为著名企业家虽然名声远 ...
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产权变更登记和工商变更登记；（9）企业完善各项规章制度。25.国有企业在改制为拟上市公司时，需要接受资产评估的资产有哪些？答：改制时应当根据企业改制的方案 的确认文件，并由律师出具法律意见，发行企业同时在招股文件中提示可能被追缴税款的重大风险提示；（2）发行企业应当充分披露发行前三年有无税收方面的违法 ...
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的判断标准或判断机制，以及重大决策的风险评估报告；④审议风险管理组织机构设置及其职责方案；⑤ 审查讨论重大诉讼仲裁案件并提出风险监管意见。⑥办理公司决策机构授权的 治理问题与成熟资本市场和新兴市场均有显著差异，上市公司股权结构与企业绩效及价值的关系需要更深入的研究，特别是小样本和个案事件研究，才能获得 ...
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面临股东抛售股票,形成股票价格振荡、剧烈波动或贬值,直接或间接引起企业经营波动。(五)上市、退市风险主要涉及:上市公司的上市和退市要按证券交易法和证券交易所的 交易的核心。但是所有权问题看似简单，实现上隐藏着巨大的风险。比如，公司资产财实是否相符、库存可变现程度有多大、资产评估是否准确可靠、无形资产的 ...
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的有毒奶粉重新投放市场，审判机关也正是基于此决议而判决三鹿的高层有罪。如果当时稍做一法律风险评估，也许田文华就不会被判入狱。 另有原创维数码控股 公司的年度财务预算方案、决算方案；（五）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；（六）制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案；（七）制订公司合并、 ...
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证券监督管理机构会同国务院财政部门规定。 第一百一十七条证券交易所应当将收存的风险基金存入开户银行专门账户，不得擅自使用。 第一百一十八条证券交易所依照 四条违反本法规定，发行、承销公司债券的，由国务院授权的部门依照本法有关规定予以处罚。 第二百二十五条上市公司、证券公司、证券交易所、证券登记结算机构 ...
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、机构和业务分开、各自独立核算、独立承担责任和风险。7.股份有限公司（拟上市公司）应设立哪些组织机构？完善的治理结构应当体现决策、执行、监督相分离的原则 配售、申购，或用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等的交易。二、上市公司应完善募集资金存储、使用和管理的内部控制制度，明确募集资金使用（包括闲置募集 ...
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当事人或第三人（如资产评估机构）的预期价值为基础。而该预期值常会与实际状况相背离，使得质权人承担着其债权得不到充足担保的风险。 （3）出质 理财”，其核心目标是投资回报，而不是对上市公司进行控制。委托人设立投资理财型股权信托的目的是通过投资股票而实现合适的风险收益目标。委托人之所以选择股权信托的方式来 ...
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信用记录良好，具有独立从事证券投资所必需的机构和人员； （四）具有健全的内部风险评估和控制系统并能够有效执行，风险控制指标符合有关规定； （五）按照本 配售和网上发行之间建立回拨机制，回拨后两者的获配比例应当一致。 上市公司增发股票或者发行可转换公司债券，可以全部或者部分向原股东优先配售，优先配售比例 ...
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