证券，还应当遵守中国证监会有关保荐制度、风险控制制度和内部控制制度的相关规定。 为证券发行出具相关文件的证券服务机构和人员，应当按照本行业公认的业务 股票认购人。 证券发行依照法律、行政法规的规定应当由承销团承销的，组成承销团的承销商应当签订承销团协议，由主承销商负责组织承销工作。 证券发行由两家以上 ...
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所抽逃金额的百分之五以下百分之十以下罚款。三、民事责任股东在承担了以上两种责任后，同时还要承担相应的民事责任。股东在民事责任承担中主要表现在 是监督公司管理人员正确行使管理职权的重要保障。但由于“董事会”、“经理”职权的膨胀，法律制度不健全，很多时候监事会则形同虚设，起不到“监督”的作用。试从以下几个 ...
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资格、研发力量、市场推广能力、具体承办人员的业务水平等因素。根据《证券发行上市保荐制度暂行办法》（中国证监会主席令第18号）的规定：“①保荐机构及其大股东、 。股票发行方案主要包括下列内容：（1）承销方式。承销方式有代销和包销两种。在代销方式下，承销商在承销期结束时将未售出的股票全部退还给企业，承销商 ...
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可将我国采取的体制称为“行政主导体制”，将西方国家采取的体制称为“法院主导体制”。 两种体制都承认行政机关决定关闭公司的做法，都可能产生企业关闭的实际效果， 的特殊职能。反观英国和美国等国家，证券法坚持市场选择机制，证券法不规定证券发行的条件，证券监管机构关心股票发行的信息披露，但却不负责审查或者判断 ...
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股份占实发股本额5%以上的股东发生变化;(5)变更股票票面金额或样式、印鉴;(6)发行优先股或公司债券;(7)因发放股息、红利停止过户;(8)人为因素或灾害造成重大损失;( 和参加交易市场交易，须交纳交易费，交易费分年费和经手费两种。自加入证券交易所的当年起，兼营经纪和自营业务的证券商每年交纳交易年费 ...
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治理结构，依法建立健全股东大会、董事会、监事会以及独立董事、董事会秘书、审计委员会制度，相关机构和人员能够依法履行职责。 第二十条发行人会计基础工作规范，财务报表的 ，三十六个月内不接受相关签名人员出具的证券发行专项文件的监管措施，并依照《证券法》及其他相关法律、行政法规和规章的规定进行处罚。 第五十 ...
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。按照目前世界上大多数国家有关担保的法律制度的规定，质押以其标的物为标准，可分为动产质押和权利质押。股权质押就属于权利质押的一种。 股权质押的法律规范： 公司股份，自公司成立之日起一年内不得设立质权；公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。 （2）公司董事、 ...
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，虽然中华文明绵延数千年，有着比较完备的刑事法典，但却缺乏同等完备的民事法律制度。当时的民事活动，主要依赖人们的道德观念去约束，因此诚信便是古代商人最 和债权人筹集资金，组织资金的理财行为。企业要维持正常的生产和经营，离不开证券发行、交易机构、银行系统的支持。企业在与他们打交道的过程中，无论是证券融资 ...
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方式虽然法律上早已认可，但直到最近才开始盛行。一、股权质押法律制度的变化股权质押作为权利质押的一种，不是《物权法》才设立的。在1995年开始实施的《 登记。相应的，以这些公司股份出质的，也应该在中国证券登记结算有限责任公司办理登记。除上述两种情况外，其他股份有限公司可以在工商行政管理机关办理股权出质 ...
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投资者到证券公司查询中签与否并存足款项”。被告认为，根据2000年2月13日证监发行字[2000]5号《关于向二级市场投资者配售新股有关问题的通知》“T+2日”仅为 指定报纸上公布抽签结果，证券公司没有通知股民中签的义务。 对原、被告的两种理解，我们认为：第一，证监会的这一解释不是法律法规，仅是其行业 ...
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