。(一)、公开文件1、发行股票、公司债券的公司，必须依照公司法的规定，经中国证监会批准后，公开必须具备的文件，发行人必须根据真实、完整的原则公告招股说明书 持有公司5%以上发行在外普通股的股东的名单以及前10名最大的股东的名单;公司股东的数量;公司董事、监事和高级管理人员简配、持股情况和报酬;公司及其 ...
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公司治理结构和内控制度的说明，包括公司风险控制、内部隔离制度及内核部门人员名单和最近3年从业经历； （七）经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计 风险状况、从业活动等方面进行非现场检查或者现场检查。 财务顾问及其有关人员应当配合中国证监会及其派出机构的检查工作，提交的材料应当真实、准确、完整，不得以 ...
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、证券公司、证券服务机构及询价对象违反本办法规定的，中国证监会可以责令其整改；对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取监管谈话、认定为不适当 财务资助或者补偿的，中国证监会可以责令改正；情节严重的，处以警告、罚款。 询价对象有下列情形之一的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除： （一 ...
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远离非法荐股活动，以免遭受财产损失。合法证券期货经营机构名单可在中国证监会、中国证券业协会、中国期货业协会网站查询。 三、远离被诱导参与非法投资交易， 交易平台有的是与投资者对赌，投资者的亏损就是交易平台及其会员等展业机构、营销人员的收入。有些交易平台实行虚拟交易，其交易走势图(K线图)复制境外市场 ...
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远离非法荐股活动，以免遭受财产损失。合法证券期货经营机构名单可在中国证监会、中国证券业协会、中国期货业协会网站查询。 三、远离被诱导参与非法投资交易， 交易平台有的是与投资者对赌，投资者的亏损就是交易平台及其会员等展业机构、营销人员的收入。有些交易平台实行虚拟交易，其交易走势图(K线图)复制境外市场 ...
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的行为，把两人的名字从前十名股东名单中删除，再用随后人名递补，致使辽源得亨2008年中期报告披露了不实信息。中国证监会认定，辽河纺织出资，并由由春玲 193条予以处罚。辽源得亨董事长赵利，董事会秘书由春玲是直接负责的主管人员。中国证监会决定对辽源得亨给予警告，并处以30万元罚款；对辽河纺织处以30万元 ...
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登记，并由黑龙江省人民政府确认，报部际联席会议备案。2013年7月25日，中国证监会清理整顿各类交易场所部际联席会议下发《关于黑龙江省清理整顿各类交易市场检查验收相关 。以上事实，有《工商登记信息》、《新华（大庆）产权交易所会员单位名单》、《关于新华（大庆）产权交易所有限公司批准设立确认和备案的函》、 ...
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登记，并由黑龙江省人民政府确认，报部际联席会议备案。2013年7月25日，中国证监会清理整顿各类交易场所部际联席会议下发《关于黑龙江省清理整顿各类交易市场检查验收相关 。以上事实，有《工商登记信息》、《新华（大庆）产权交易所会员单位名单》、《关于新华（大庆）产权交易所有限公司批准设立确认和备案的函》、 ...
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表决，提高投票率，但这些方式，首先必须在法律层面上得到认可。我们看到，中国证监会已就重大事项的表决开始强制要求上市公司为股东提供网络投票平台 。 建立 事务承办部门于受理之日起在规定期限内出具审查意见书，决定最终移送仲裁人员名单，审查意见书应抄送人力资源管理部门签收备案。 构建办理仲裁案件制度，维护 ...
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代持股票，一般在承销工作完成一年后将股票转回。2001年 9月30日，中国证监会发布了《关于加强对上市公司非流通股协议转让的通知》，规定对未按照证券 元；25．上海九百三届一次董事、监事会决议，证明上海九百董事会、监事会人员名单；26．营业大厅业务指南证券质押业务，证明证券质押业务必须进行公证。被告国 ...
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