华山路证券营业部。 2002年12月26日，原、被告订立《证券交易委托代理协议书》，确立双方之间关于代理证券交易等权利义务关系，协议书对开设资金帐户、交易代理、 买卖证券； （五）为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖； （六）其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。 第一百三十二条综合类 ...
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的监管义务和责任，湖北省高级人民法院认为，虽然《资产委托管理合同》、《监管协议书》约定，友源公司初始投入保证金帐户89735内的资金和市值为35000000元 且违反了《中华人民共和国证券法》关于券商不得以任何方式对客户证券买卖收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的禁止性规定，应属无效。 本案中，《资产 ...
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A证券营业部通过与王某签订指定交易协议书，成为王某的证券指定交易代理商。王某取得了自助式磁卡MAC，开始进行股票交易。截止1999年8月5日，王某 中的义务和法律责任问题。 一、证券公司与客户的法律关系分析 客户委托证券公司代为进行证券买卖形成委托代理关系。据此，证券公司应承担忠实义务和妥善保管义务， ...
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证券帐户卡等材料，在该被告处开设资金帐户，并签订证券交易委托代理协议、指定交易协议、证券买卖委托协议等，原告出具授权委托书，授权案外人汪春林代理 华龙证券分支机构，后者需对前者不足赔偿的部分承担相应责任。被告出具的相关协议书并未得到原告的确认，难以认定原告与案外人宝源公司之间存在融资关系，被告要求追加 ...
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。因此，本律师认为本案形式上是合伙实质上是民间借贷法律关系。二、 本案《协议书》属于部分无效协议。 本律师认为双方在2008年10月6日签订的《协议书》二 合同中的保底条款、建筑企业参联建合同中的保底条款、证券公司对客户证券买卖的收益或赔偿证券买卖的损失作出承诺的保底条款因违反法律的禁止性规定被司法 ...
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月14日，营口公司与江门公司签订一份《购买有价证券协议书》，约定:营口公司向江门公司购买“江门证券公司短期融资券”的有价证券，总面额为300万元，价格为 并承担全部诉讼费。原审法院经审理认为，由于各包销债券合同(包括补充合同)、买卖债券合同(包括补充合同)不仅都有营口公司给付购券款，并取得债券所有权的 ...
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日止;原告帐户、证银通等权证由自己管理，吴金洛只负责股票的全权代理买卖操作;合作开始，原告帐户存有资金146970元，如果资金造成亏损，吴金洛不承担 的审查义务方面的内容。 根据上述分析可知该协议书真实有效，故原告需依协议将账户资金转入吴君的账户。根据《证券交易委托代理业务指引》第十四条 通过乙方柜台 ...
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证券营业部”（本案被告的前身）通过与王某签订指定交易协议书，成为王某的证券指定交易代理商。王某取得了自助式磁卡MAC，开始进行股票交易。截止1999年8 、证券公司与客户的法律关系分析。 客户委托证券公司代为进行证券买卖儿从而形成委托代理关系。也学者从合同法的角度认定为行纪合同或委托合同关系。无论哪种 ...
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宜昌证券营业部”（本案被告的前身）通过与王某签订指定交易协议书，成为王某的证券指定交易代理商。王某取得了自助式磁卡MAC，开始进行股票交易。截止1999年8 证券公司与客户的法律关系分析。客户委托证券公司代为进行证券买卖儿从而形成委托代理关系。也学者从合同法的角度认定为行纪合同或委托合同关系。无论哪种 ...
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更名为安信信托投资股份有限公司）签订协议编号为20040521－01号《委托资产管理协议书》（以下简称01号协议）及《资产委托管理补充协议》（以下简称01号 违反法律禁止性规定。《证券法》第144条明确规定，证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。这一规定从根本上否定 ...
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