因评估执业行为受到行业自律惩戒或者行政处罚。第十四条 资产评估机构根据内部管理需要，在符合本办法第十一条至第十三条规定的情况下，可以增加一名非注册 的简历；（五）资产评估机构提出申请之日前三年的年度审计报告；（六）经资产评估机构所在地资产评估协会核实的资产评估机构注册资产评估师注册情况汇总表、注册资产 ...
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54号 证监会 2008.6.3 《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》已经2007年7月10日中国证券监督管理委员会第211次主席办公会议审议通过，现予公布， 说明，包括公司风险控制、内部隔离制度及内核部门人员名单和最近3年从业经历； （七）经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近2年的 ...
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和人员； （四）具有健全的内部风险评估和控制系统并能够有效执行，风险控制指标符合有关规定； （五）按照本办法的规定被中国证券业协会从询价对象名单中去除的， 。 本办法自2006年9月19日起施行。《证券经营机构股票承销业务管理办法》（证委发〔1996〕18号）、《关于禁止股票发行中不当行为的通知》（ ...
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《财产保险公司保险条款和保险费率管理办法》规定的材料外，还应当提交以下材料： 1.本公司商业车险条款与中国保险行业协会拟订的协会条款的区别并说明详细 、商业车险费率合理性评估验证情况等。 （六）保险公司应当加强商业车险条款费率内部控制，建立涵盖条款费率研究开发、审批报送、营销宣传、承保理赔、IT系统、 ...
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；其他法律、行政法规另有规定的，适用其规定。 证券衍生品种发行、交易的管理办法，由国务院依照本法的原则规定。 第三条证券的发行、交易活动，必须实行 。 第一百四十七条证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。上述资料的 ...
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审计是什么性质？属于内部审计还是外部审计？法律和政策方面对这个问题都还没有明确。现行的村级财务审计模式主要是由县、乡农村经济经营管理部门（即农经站） 、竞争、择优”的原则，采取公开报名、公开答辩、公开选举、公开宣布等“四公开”办法，让农民选出自己信得过、能放心的当家人。乡镇政府及有关机关应当适时介入到 ...
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公司管理确已处于僵局状态。公司僵局，是指公司内部决策和经营管理机制运行瘫痪，即股东会或董事会因股东或董事之间的相互对抗，而无法有效召集或无法形成有效决议 和公司发展前景的必要了解和掌握；听取会计专业意见，以及与行政、仲裁、行业协会的协调沟通等等。再次，法院要对正在实施的与改善公司经营、完善公司内部治理 ...
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情况。 第二十六条 小额贷款公司应建立完善的信贷管理制度，建立科学的授权授信制度、信贷管理流程和内部控制体系，明确贷前调查、贷时审查和贷 条 小额贷款公司申请变更注册资本，应当具备以下条件： (一)变更注册资本后仍然符合本办法对该类公司最低注册资本和资本充足性的要求。 (二)变更注册资本涉及变更股东或 ...
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我国《招标投标法》、《建筑法》、《工程建设项目招标范围和规模标准规定》、《建筑工程设计招标投标管理办法》、《房屋建筑和市政基础设施工程施工招标投标管理 管理制度；通过吸收外资和有实力的民营企业资本，引进其先进的理念、经营机制和内部管理方式。按照现代企业制度要求，进一步规范法人治理结构，严格规范企业内部 ...
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日权证交易日期，但被告不能以此推卸提前创设权证的责任，因为这些申请表是内部申报的，普通投资者是不可能知道的，这种方式也不是披露。11月25日是 规则的具体要求，是被告履行证券法赋予其自律监管职能的行为，具有合法性。根据权证管理办法的有关权证发行的规定，具有权证创设资格、开设创设专用账户且提供履约担保 ...
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