证券监督管理委员会令第61号 证监会 2009.3.31 《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》已经2009年1月21日中国证券监督管理委员会第249次 为公开发行股票进行宣传。 第五章监督管理和法律责任 第五十一条证券交易所应当建立适合创业板特点的上市、交易、退市等制度，督促保荐人履行持续 ...
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报告。近年来广东证监局建立了局领导分片联系制度，推动主要地市出台了扶持和奖励企业上市工作的政策和措施，同时，还建立和强化期初走访、期中考察、期末验收、期 审核依据主要包括《公司法》《证券法》以及《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》等法律法规，实行核准制，以合规性审核为根本，以信息披露为核心， ...
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只能用于发展主营业务。四、上市报审环节不同——是否需要征求有关政府部门意见 证监会在对主板上市的企业初审时需要征求发行人所在的省级人民政府及国家发改委的意见，征求意见 14日） 截止到2009年8月1日已发布的创业板主要法律法规有：《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》（2009年5月1日）《深圳 ...
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.01.01) 中国证监会部门规章 3.《上市公司证券发行管理办法》（2006.05.06） 4. 《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》（2009.05.01） 5.《证券发行上市保荐业务管理办法》（2009.04.14修订） 6.《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》（2009.04. ...
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鲜活的案例和教训。做好企业尽职调查、对我们的拟投资企业的业务、财务和法律状况进行摸排，对投资的资金路径和投资的交易结构，尽可能委托律师进行法律把关 企业上市。 （3）需要具备相应的公司股本总额 比如，新三板公司转板创业板上市，公司股本总额应当不少于人民币三千万元。公开发行的股份达到公司股份总数的百分之 ...
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证券法》(以下简称“《证券法》”)、《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同法》”)等法律、法规的有关规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神 文本及其信息目录 备注： 1．法律尽职调查报告主要是从法律的角度去分析拟上市公司是否具备创业板上市的条件，所以，法律尽职调查报告应当对《首次 ...
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该项目由中正律师组张铭律师带队驻场，自2008年4月签订法律服务合同至2010年4月，累计为该公司解决以下专项问题：国有股清退、外资转内资 、演讲稿类文件近100份，主持单项讨论20余次，为支持本项目搜集整理中小板上市资料和创业板各类资料50万字左右、拜访发审委委员及业界专家10余人次，记录工作日志 ...
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即取消对涉及境内权益的境外公司在境外发行股票和上市的法律意见书的审阅)和境外申请上市。境外间接上市由于直接上市程序繁复，成本高、时间长，所以许多企业，尤其 A股公司同仁堂、复旦微电子、青岛桓玉等分拆子公司以H股方式在香港创业板上市。五、存托凭证(DR)和可转换债券(CB)如青岛啤酒、上海石化仪征化纤等 ...
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人民币六十万元罚款。 2011年3月30日，被告单位欣泰电气公司提出在创业板上市的申请因持续盈利能力不符合条件而被证监会驳回。2011年至2013年6 由辽宁省丹东市中级人民法院审理。宣判后，在法定期限内没有上诉、抗诉，原判已发生法律效力。 法院认为，被告单位欣泰电气公司、被告人温某某、刘某某的行为均 ...
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的难度，由此引发的法律风险不言而喻。基本防范策略：其一，加大中国风险投资企业在美国纳斯达克、香港创业板等海外证券市场的上市;其二，尽快建立和 产生监控缺位的风险。(四)信用风险主要涉及:由于公司的股权可以在市场上自由交易,上市公司无论企业内部还是对外都必须按规范信守承诺,诚实行事。否则公司面临信用风险 ...
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