十四条发行人的董事、监事和高级管理人员了解股票发行上市相关法律法规，知悉上市公司及其董事、监事和高级管理人员的法定义务和责任。 第二十五条发行人的董事、 。 第四十条发行人应当在招股说明书显要位置作如下提示：本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险 ...
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小组，统一领导企业上市工作。部分地市还大力引进境内外风险投资机构，为拟上市公司提供资金、战略等支持，建立中介机构资源库，与证券交易所建立战略合作伙伴关系 (申报稿)。 除招股说明书(申报稿)外，创业板还需披露拟发行人控股股东、实际控制人对招股说明书的确认意见，以及拟发行人关于公司设立以来股本演变情况的 ...
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办法》要求发行人应当在招股说明书显要位置作如下提示：“本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板公司具有业绩不稳定、经营 主板对投资者就没有这些限制，也没有准入要求。十、法律依据不同 主板及中小板的主要法律规定有：《首次公开发行股票并上市管理办法》(2006.05.17)《深圳 ...
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2014年1月3日，证监会核准欣泰电气公司在创业板上市。随后欣泰电气公司在《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》中亦载入了具有重大虚假内容的 社会公众公开发行1577.8万股，共募集资金2.57亿元。 被告单位欣泰电气公司上市后，被告人温某某、刘某某继续沿用前述手段进行财务造假，向公众披露了具有 ...
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公司法第一百三十一条的规定，依法认定有关股东大会决议的效力。科创板上市公司为维持创业团队及核心人员稳定而扩大股权激励对象范围的，只要不违反法律、行政 ，主要由投资者自行判断证券价值。在审理涉科创板上市公司虚假陈述案件时，应当审查的信息披露文件不仅包括招股说明书、年度报告、临时报告等常规信息披露文件，也 ...
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有规定的除外。 四、第十四条修改为：首次发行的股票在中小企业板、创业板上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行 具有同等法律效力。 发行人及其主承销商应当在刊登招股意向书或者招股说明书摘要的同时刊登发行公告，对发行方案进行详细说明。 发行人及其主承销商应当在发行价格确定后， ...
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的公司发行上市申报文件一律不予受理。再如一些民营企业拟改制上市时，基于企业创业初家族制的管理模式，总有“肥水外流”和“管理权利”失控的担忧，所以往往在 提出上市申请。在最新的《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号—招股说明书》中，也规定招股说明书应充分披露设立以来股本结构变化、重大资产重组的 ...
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文件进行初审，同时征求发行人所在地省级人民政府和国家发改委意见（注：如果是创业板则无须经过征求意见这个环节），并向保荐机构反馈审核意见，保荐机构组织 经发行审核委员会审核通过后，经证监会核准，发行人便可以刊登正式的招股说明书及其他信息，证券公司与发行人进行路演，向投资者推介和询价，并根据询价结果协商 ...
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