管理还是取缔？诸多业内人士看法不一；不过，这一现象或将有所改观。金融1号院从获悉的《期货公司居间人管理办法》中发现，业内首个即将出台的《办法》对 会员，（三）实收资本不低于50万元，部门负责人及工作人员不得少于5人，并均应当取得期货从业人员资格考试成绩合格证；而个人居间展业需要年满18周岁，取得期货 ...
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期货先后都因内控管理存在等问题被监管层要求整改，而随着《期货公司居间人管理办法（试行）》等规章出台，也标志着投资者们的权益得到了进一步 我们需要满足哪些条件来加大自己的维权成功率呢？ ①居间商相关人员违规证据； ②喊单老师是否具有从业资格； ③对方承诺的相关获利保证等诱导证据； ④有没有强制性要求下单 ...
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期货先后都因内控管理存在等问题被监管层要求整改，而随着《期货公司居间人管理办法（试行）》等规章出台，也标志着投资者们的权益得到了进一步 我们需要满足哪些条件来加大自己的维权成功率呢？ ①居间商相关人员违规证据； ②喊单老师是否具有从业资格； ③对方承诺的相关获利保证等诱导证据； ④有没有强制性要求下单 ...
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作出不当承诺或保证；（七）不得以本人或他人名义从事期货交易。《期货从业人员管理办法》虽属中国证券监督管理委员会制定的部门规章，但其系根据《期货 宽泛的概念，被告系争行为违反了期货从业人员相关规定毋庸置疑。且被告是否取得从事期货投资咨询的资格，与被告实际上是否从事了期货投资咨询业务非等同概念，两者之间并 ...
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后台操控，投资者一旦参与交易大都血本无归。 根据国家有关规定，除国务院和国务院金融管理部门批准的从事金融产品交易的交易场所外，其他任何交易场所均不得采取集中 投资咨询业务从业资格。未取得规定资格的期货公司及其从业人员不得从事期货投资咨询业务活动。 2、获利保证。 《期货公司监督管理办法》第六十三条规定 ...
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？ 3、本案原告起诉是否已过诉讼时效？ 【法理评析】 本案系原告在无期货交易资格的被告处进行远期交易被强制平仓诉至法院请求赔偿损失的纠纷，法庭审理 由于任职可获取内幕信息的从业人员，中国证监会的工作人员和其他有关部门的工作人员以及中国证监会规定的其他人员。 2.《批发市场管理办法》 第41条 严格控制 ...
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刑法》第181条第1款）；6.证券交易所、证券公司的从业人员，证券业协会或者证券管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗 .首先应确定律师及所在律师事务所具备合法的执业资格。查询律师事务所有无合法的经营资格，查看律师是否为持有律师执业证的真正律师。持有实习证的实习律师和无 ...
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形式证券、期货投资咨询业务。 《中华人民共和国证券法》第122条 未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得经营证券业务。投资咨询机构及其从业人员从事证券 公司接触发现，这些荐股群里的大师虽自称首席分析师，很多却没有相关从业资格，有的只是涉猎股市的门外汉。 他们收取高额的会员费、服务费，给出的 ...
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，采取适当措施，为营业部开展有色金属交易活动提供便利和保障，在乙方违约或违反营业部管理办法等文件并给甲方或投资者造成经济损失时，甲方有权单方面解除本协议， 乙方需在员工出现变化的当天通过《营业部从业人员报备表》向交易平台备案处理，本协议有效期限为一年，乙方营业部资格经年审通过后本协议有效期限自动延期一 ...
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个人之间委托理财的效力争议的观点： （一）认为无效的理由主要是： 1、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定：从事证券投资咨询业务，必须依照本办法 会计师事务所从事证券服务业务，必须经国务院证券监督管理机构和有关主管部门批准。 第一百七十一条投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：（二 ...
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