卡、资金卡、身份证。 证监会《关于健全查验制度防范股票盗卖的通知》中明确规定：“证券经营机构在接受投资者委托时应当仔细查验其身份证、股东帐户卡等证件，一旦发现 后，对客户交付的资金和证券便负有妥善保管的义务。 我国《证券公司内部控制指引》第四条规定：证券公司应该保证客户及证券公司资金的安全、完整；第九 ...
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研究报告的承销商应当建立完善的投资价值研究报告质量控制制度，撰写投资价值研究报告的人员应当遵守证券公司内部控制制度。 撰写投资价值研究报告应当遵守下列要求： 、诚信的原则合理报价，不得协商报价或者故意压低或抬高价格。 主承销商的证券自营账户不得参与本次发行股票的询价、网下配售和网上发行。 与发行人或 ...
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宜昌证券营业部”（本案被告的前身）通过与王某签订指定交易协议书，成为王某的证券指定交易代理商。王某取得了自助式磁卡MAC，开始进行股票交易。截止1999年8月 中的委托代理的一般规则而产生。在我国的《证券公司内部控制指引》第四条也规定证券公司应该保证客户及证券公司资金的安全、完整；第九条规定证券公司 ...
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宜昌证券营业部”（本案被告的前身）通过与王某签订指定交易协议书，成为王某的证券指定交易代理商。王某取得了自助式磁卡MAC，开始进行股票交易。截止1999年8月 中的委托代理的一般规则而产生。在我国的《证券公司内部控制指引》第四条也规定证券公司应该保证客户及证券公司资金的安全、完整；第九条规定证券公司 ...
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员听取双方意见，提出双方都愿意接受的和解办法，供双方协商。 律师也进一步举证了证券公司在提供服务的过程中存在的过错，以及其行为导致投资人江XX的经济损失的 了调解协议。 法律依据： 根据中国证监会发布的《证券公司融资融券业务管理办法》、《证券公司融资融券业务内部控制指引》和深沪交易所关于融资融券业务的 ...
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批准的情况下开设股票课程，发布大量荐股课程指导进行股票交易吸引投资者的关注该公司业务人员虚构从业经历，将自己包装成稳操胜券的导师或股票大神。 而经过调查， 证券投资咨询执业资格编码等信息； 六是：内部控制存在缺陷，证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制不健全； 七是：业务推广、服务提供等环节 ...
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某投资咨询有限公司，只有一家名字比较相近的上海某商务咨询有限公司。 工商记录显示，这家公司成立于2005年，仅有10万元的注册资本，其营业范围是商务咨询、企业 证券投资咨询执业资格编码等信息； 六是：内部控制存在缺陷，证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制不健全； 七是：业务推广、服务提供等 ...
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某投资咨询有限公司，只有一家名字比较相近的上海某商务咨询有限公司。 工商记录显示，这家公司成立于2005年，仅有10万元的注册资本，其营业范围是商务咨询、企业 证券投资咨询执业资格编码等信息； 六是：内部控制存在缺陷，证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制不健全； 七是：业务推广、服务提供等 ...
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。 五、办理的法律依据： 根据中国证监会发布的《证券公司融资融券业务管理办法》、《证券公司融资融券业务内部控制指引》和深沪交易所关于融资融券业务的实施 的目的。 3、经营机构也免除了因个体投诉纠纷引发大面积纠纷的可能，将对公司声誉的影响减低到最低。 4、地方行业协会联合中证中小投资者服务中心第三方公益 ...
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股票服务费是否合规？股票软件或服务费是否能够退款? 出现下面七种情况，说明投顾公司在业务开展过程中存在不合规： 一是对客户进行虚假、不实、误导性营销 及其证券投资咨询执业资格编码等信息； 六是内部控制存在缺陷，证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制不健全； 七是业务推广、服务提供等环节未完整 ...
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