违反了1998年颁布的《证券法》的相关规定。在上述事实发生期间，丁某任该公司董事，且曾先后于2003年8月27日、2004年3月24日书面委托该 、法规错误，据此，诉至法院，请求法院依法撤销处罚决定。 一中院经审理认为，原《证券法》第三条规定证券发行和交易活动应该遵循公开原则，其目的在于规范证券发行和 ...
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一整版)刊登在至少一种证监会指定的全国性报刊上，井将招股说明书放置在发行人公司所在地、拟挂牌交易的交易场所、各承销机构及发行网点，供公众查阅;同时 应当承担赔偿责任;发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够 ...
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业内人士认为，该案的判决不但使上市公司董事的勤勉尽责要求进一步明确，也表明证券监管部门和人民法院在强化信息披露制度、强化董事勤勉义务、强化投资者的知情权和其他 金额达8.7亿元，2003年未及时披露担保合计6318万元，此外，该公司在2003年底未按规定披露其他担保行为，涉及金额上亿元。对此，证监会 ...
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(时名上海圆融担保租赁有限公司)、西藏容大(时名上海容大贸易发展有限公司)分别持有方正证券约为3.98 亿股、8,344.2 万股、5,461.38 万股，分别约 实际控制利德科技、西藏昭融、西藏容大3 家公司的相关情况。3.方正集团现任董事、方正证券现任董事韦俊民，曾于2015 年3 月2 日签署了 ...
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对外担保应当取得董事会全体成员三分之二以上签署同意，或者经股东大 会批准”。中国证券监督管理委员会和国务院国有资产监督管理委员会的上 述规定是向社会公布的规范上市 对公司财产状况影响甚大。在我国，公司往往将担保行为与公司常规经 营行为不加区分，公司董事、经理等高管人员随意对外出具担保的现象，远 甚于 ...
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成立之日起一年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。公司董事、监事、高级管理人员应当向 以外的其他法人持有的上市流通的人民币普通股票尚不能办理质押登记。四、典当公司办理股权质押业务应该注意的问题股权质押担保相对于其它的担保方式更具有风险性。为了 ...
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地出现问题，就提醒我们要尽快解决这一问题。而提升上市公司质量，主要是依靠公司治理结构的完善。是证券市场对外开放，迎接WTO挑战和进入国际资本市场融资的需要。 应当向全体股东负责，以财务监督为核心，同时对公司董事、经理及其高级管理人员的尽职情况进行监督，维护公司及股东的合法权益。监事会有权向股东大会提议 ...
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公司并购重组财务顾问业务，应当另行成立专门机构。 第九条证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问： （一）最近 公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事； （二）上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%，或者选派 ...
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报告中未如实披露代持股问题。根据证券法有关规定，上市公司董事、监事、高级管理人员应当保证上市公司所披露的信息真实、准确、完整。四名原告作为鸿 ，北京市高级人民法院判决驳回上诉、维持原判。 （三）典型意义 本案是涉及证券市场监管的典型案例。证券市场在经济活动中重要性日益凸显，针对实践中不断出现的违法信息 ...
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)公司不履行法定公开的义务或财务报告和呈报证券交易所的文件有不实记载;(3)公司董事、监事、经理人和持有股份占实发股本5%以上股东的行为损害公众的 。兼营经纪和自营业务的证券商人民币20万元。当证券商不履行交割业务时，由证券交易所动用清算交割准备金先为支付，以维持交割的连续性。证券商不得因委托人违约而 ...
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