证券监督管理委员会主席：尚福林 二○一○年十月十一日 关于修改《证券发行与承销管理办法》的决定 一、第五条第二款修改为：询价对象是指符合本办法 的股票在中小企业板、创业板上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。 询价对象可以自主决定是否参与初步询价，询价对象 ...
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可以行使公司30%以上的表决权或者可以控制公司30%以上表决权的行使；(5)此人单独或者与他人一致行动时，可以以其它方式在事实上控制公司。上述所称“一致行动”是 发行价格？根据《证券法》、《证券发行与承销管理办法》（中国证券监督管理委员会令第37号），首次公开发行股票，应当通过向特定机构投资者（以下称 ...
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报刊上，井将招股说明书放置在发行人公司所在地、拟挂牌交易的交易场所、各承销机构及发行网点，供公众查阅;同时报送证监会10份.以供备案和投资者查阅。(2)、 与发行人、上市公司承担连带赔偿责任。编辑点评：证券上市是连接证券发行市场与证券交易所的中间环节，对于投资者和上市公司而言，都具有十分重要的意义。对 ...
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人为发行对象，不对所有的投资者公开出售。具体发行对象有两类：一类是机构投资者，如大的金融机构或是与发行者有密切业务往来的企业等;另一类是个人投资者， 发行一般多采取直接销售的方式，不经过证券发行中介机构,不必向证券管理机关办理发行注册手续,可以节省承销费用和注册费用，手续比较简便。但是私募债券不能公开 ...
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，与企业之间单纯拆借资金有着本质的不同，法律、行政法规没有对基于证券承销关系产生的预付股款行为予以禁止性规定，且本案预付股款协议内容是当事人之间的真实意思 了法律规定应认定为无效的主张，是否认了双方确定主承销商协议、预期证券发行成功的合作基础与事实，而仅从事后和采用有利于自己的法律后果而得出的结论，既 ...
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人民币____元，每股发行价为人民币____元，发行总市值为人民币____________________元。 ??第三条 承销期限与起止日期 ??本次股票发行的承销期为____天，自____年____月____日起至____年____月____日止。 第四条 股票的认购 乙方于_________年 ...
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外，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%;应当由依法设立的证券公司承销证券，签订承销协议;应当与银行签订代收股款协议等。此外，还要符合经国务院批准的 法规规定设立公司必须报经批准的，还应当提交相应的批准文件。为证券发行出具有关文件的证券服务机构和人员，必须严格履行法定职责，保证其所出具文件的 ...
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：姚某某，首席合伙人。 上诉人北京某某环保技术股份有限公司（以下简称某某公司）因与被上诉人关某某、王某某、岳某某、李某某、方某某、王某某、张某某， 股票并在精选层挂牌的公司的证券发行纠纷、证券承销合同纠纷、证券交易合同纠纷、证券欺诈责任纠纷以及证券推荐保荐和持续督导合同、证券挂牌合同引起的纠纷等第一审 ...
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义务，并对其所出具文件的真实性、准确性和完整性负责。 第六条为证券发行出具文件的证券服务机构和人员，应当按照本行业公认的业务标准和道德规范，严格 主承销商和其他承销机构的住所，以备公众查阅。 第五十条申请文件受理后至发行人发行申请经中国证监会核准、依法刊登招股说明书前，发行人及与本次发行有关的当事人不 ...
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进入证券市场的诚信意识、自律意识和法制意识。 新的《证券发行上市保荐业务管理办法》已经取消了原先辅导期为期一年的强制性规定。只要求保荐机构辅导工作完成后 股份数、出资种类及验资证明；招股说明书；代收股款银行的名称及地址；承销机构名称及有关的协议；会计师事务所的审计报告；评估机构的资产评估报告；律师出具 ...
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