管理委员会《关于修改〈证券发行与承销管理办法〉的决定》修订） 第一章总则 为了规范证券发行与承销行为，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》、 。 询价对象是指符合本办法规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者、主承销商自主推荐的 ...
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规定，金融机构实施破产的，国务院可以依据本法和其他有关法律法规的规定制定实施办法。 上述条款属于授权条款，也可称为“空白授权条款”。立法者规定授权条款， 特殊权利。根据我国目前做法，在证券公司破产时，证券投资者保护基金公司应当动用所筹集和管理的赔偿基金，先行赔付受害投资者的客户结算资金以及个人债权损失 ...
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尚未上市的，撤销发行核准决定，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人；保荐人应当与发行人承担连带责任，但是能够证明自己没有过错的除外；发行人 三十四条国家设立证券投资者保护基金。证券投资者保护基金由证券公司缴纳的资金及其他依法筹集的资金组成，其筹集、管理和使用的具体办法由国务院规定。 ...
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法院认为，当事人的合法权益应受法律保护。本案中，案涉基金的管理人系工银瑞信公司，工行下关支行系代理销售机构，其向投资者提供的更多是侧重于对基金 金融服务法律关系，工行下关支行应履行该种法律关系下的相应义务。中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）《证券投资基金销售管理办法》第五十九条规定：基金销售机构 ...
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文件及商务部出具的外资股确认文件9－4发行人生产经营和募集资金投资项目符合环境保护要求的证明文件（重污染行业的发行人需提供省级环保部门出具的证明文件） 价格。询价对象是指符合本办法规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者，以及经中国证监会认可 ...
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本性兑付也即刚性兑付，根据中国人民银行《金融控股公司监督管理试行办法》所定义的金融机构中并不包括私募基金管理公司；《指导意见》第二条也规定私募投资基金 适用于私募基金管理公司；且《指导意见》仅规定了刚性兑付的表现形式及相应的行政管理监督措施，并不必然导致合同无效。《指导意见》旨在保障投资者合法权益， ...
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基金在机构间私募产品报价与服务系统（以下称“报价系统”）的募集、转让，保护投资者合法权益，维护报价系统运行秩序，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国 企业法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律法规和《机构间私募产品报价与服务系统管理办法（试行）》，制定 ...
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促进合法合规、诚信经营，提高风险防范能力，推动私募基金行业规范发展，根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人 兼营与私募基金管理无关或存在利益冲突的其他业务。第九条私募基金管理人应当健全治理结构，防范不正当关联交易、利益输送和内部人控制风险，保护投资者利益和自身 ...
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一种标准化的大宗信托产品。在契约型股权证券投资基金中，委托人和受益人都是基金份额持有人，受托人则为基金管理公司和基金托管机构，信托财产主要是以上市公司 。这种制度安排不仅使上市公司或大股东不关心股价的涨跌，不利于维护中小投资者的利益，也越来越影响到上市公司通过股权交易进行兼并达到资产市场化配置的目的， ...
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日或者更正日及以后，因卖出该证券发生亏损，或者因持续持有该证券而产生亏损。因此，投资者只要证明上述内容，即可认定投资者的损失与甲公司的虚假陈述行为存在因果 看，小贷公司大额贷款、超额度贷款屡屡出现。4、超越经营范围限制按照《典当管理办法》规定，典当行不得发放信用贷款，但从审判实践看，仍有典当行违规发放 ...
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