号 【发布日期】2010-10-12 【生效日期】2011-01-01 【失效日期】----------- 【所属类别】国家法律法规 【文件来源】中国证券监督管理委员会 证券投资顾问业务暂行规定 (中国证券监督管理委员会公告〔2010〕27号) 现公布《证券投资顾问业务暂行规定》，自2011年1月1 ...
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业务中存在未妥善处理客户投诉事项、未完整留存客户档案等违反《证券投资顾问业务暂行规定》行为，公司收到大连监管局的行政监管措施，7家分公司也各自收到 ，深圳市公安局刑警支队的统筹指挥下，龙岗警方联合福田警方共800余警力突袭华*投资办公场所，100余名嫌疑人被采取刑事强制措施，包括董事长周某富在内的12 ...
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业务中存在未妥善处理客户投诉事项、未完整留存客户档案等违反《证券投资顾问业务暂行规定》行为，公司收到大连监管局的行政监管措施，7家分公司也各自收到 ，深圳市公安局刑警支队的统筹指挥下，龙岗警方联合福田警方共800余警力突袭华*投资办公场所，100余名嫌疑人被采取刑事强制措施，包括董事长周某富在内的12 ...
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寻求解决办法，有些比较单纯的投资者，可能还会认为真的是股市动荡，只是自己投资失利。 投顾收取非法荐股服务费一般存在以下违法行为： 一、公司聘用部分未 软件工具的数据信息来源和说明实现选择证券品种及提示买卖时机功能的方法和局限等相关内容。 五、《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告[2010]第27号 ...
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部分投资建议依据合理性不足。 四、公司以自有软件工具作为客户服务工具，该软件具有选择证券品种及提示买卖时机的功能，你公司未向客户说明软件工具的数据信息来源和说明实现选择证券品种及提示买卖时机功能的方法和局限等相关内容。 五、《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告[2010]第27号）第二十 ...
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股就能把费用赚回来等信息，涉嫌承诺收益的违规行为。此外，该公司的部分业务人员还向客户发送了这个是我们公司在证监会备案的对公账户我们的价格是经过证监会 投资资讯有限责任公司也曾收到了过证监局的监管措施，其违规之处同样包括误导性宣传。中国证监会颁布的《证券投资顾问业务暂行规定》第二十四条明确指出：证券公司 ...
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部分投资建议依据合理性不足。 四、公司以自有软件工具作为客户服务工具，该软件具有选择证券品种及提示买卖时机的功能，你公司未向客户说明软件工具的数据信息来源和说明实现选择证券品种及提示买卖时机功能的方法和局限等相关内容。 五、《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告[2010]第27号）第二十 ...
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根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户 ，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。但是为了骗取客户的信任，故意夸大宣传投资收益率，吹嘘指导老师的实力，通过股票微信群来引诱客户缴纳高额的股票会员费这些 ...
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业务中存在未妥善处理客户投诉事项、未完整留存客户档案等违反《证券投资顾问业务暂行规定》行为，公司收到大连监管局的行政监管措施，7家分公司也各自收到 ，深圳市公安局刑警支队的统筹指挥下，龙岗警方联合福田警方共800余警力突袭华*投资办公场所，100余名嫌疑人被采取刑事强制措施，包括董事长周某富在内的12 ...
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业务中存在未妥善处理客户投诉事项、未完整留存客户档案等违反《证券投资顾问业务暂行规定》行为，公司收到大连监管局的行政监管措施，7家分公司也各自收到 ，深圳市公安局刑警支队的统筹指挥下，龙岗警方联合福田警方共800余警力突袭华*投资办公场所，100余名嫌疑人被采取刑事强制措施，包括董事长周某富在内的12 ...
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