告知书》公告日而言。证券监管部门对上市公司虚假陈述行为立案调查之后，若拟决定作出行政处罚，根据《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，需要向拟被处罚 重大遗漏，给他人造成损失，就要与上市公司对投资者损失承担连带赔偿责任，除非证券服务机构能够证明自己没有过错。 基于本案已经查明的事实，证监会因大智慧公司 ...
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合法？ 首先要明确的是，目前国内只有83家投资咨询公司或证券公司得到证监会关于投顾业务的批准；从相应证券法律法规层面来讲，这类投咨询公司、投顾公司是正规合法的 推荐的几支个股喜人涨势，小明落入圈套，交了近16万元荐股费，与对方证券公司签订半年服务协议，对方声称接下来半年会为小明提供策略，并让小明在股市 ...
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就叫个股期权。 ▋个股期权法律法规： 国家证监会关于个人投资者参与上证50EFT投资有明确的规定 1.在申请开户之前的20个交易日，证券账户日均客户权益不低于50 和资金。 2.个人用户需要具备6个月以上的证券或期货交易的经历，还需要具备融资融券业务参与的资格或金融期货交易经历。 3.个人用户需要有 ...
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▋文章摘要：跟着老师做股票配资靠谱吗，股票配资法律法规公布！ 在2015年7月12日，证监会就正式发布《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》，对违法配资予以清理整顿。如金股在线这类股票配资平台实际是游离于法律是监管的灰色地带，有业内人士对 ...
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5%）股份的股东（或其法定代表人）参加的、有关发行上市法律法规、上市公司规范运作和其他证券基础知识的学习、培训和考试，督促其增强法制观念和 审核委员会制度主要内容有哪些？股票发行审核委员会是证监会根据《证券法》和《中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会办法》设立的法定审核机构。发审委依法审核股票发行 ...
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27号 【发布日期】2010-10-12 【生效日期】2011-01-01 【失效日期】----------- 【所属类别】国家法律法规 【文件来源】中国证券监督管理委员会 证券投资顾问业务暂行规定 (中国证券监督管理委员会公告〔2010〕27号) 现公布《证券投资顾问业务暂行规定》，自2011年1 ...
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乙方）签订《资金托管协议》，约定：甲方投资500万元、乙方投资100万元共同用于证券投资；甲方委托乙方管理资产，资产管理的委托期限自2010年11月17日至 金融类委托理财活动的机构和个人，不得违反我国金融管理法律法规中有关主体资格的规定。本案中，冷鹏作为证券公司从业人员，在其任职期间内履行本案《资金 ...
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乙方）签订《资金托管协议》，约定：甲方投资500万元、乙方投资100万元共同用于证券投资；甲方委托乙方管理资产，资产管理的委托期限自2010年11月17日至 金融类委托理财活动的机构和个人，不得违反我国金融管理法律法规中有关主体资格的规定。本案中，冷鹏作为证券公司从业人员，在其任职期间内履行本案《资金 ...
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管理委员会令第69号 【发布日期】2010-10-11 【生效日期】2010-11-01 【失效日期】----------- 【所属类别】国家法律法规 【文件来源】中国证券监督管理委员会 证券发行与承销管理办法（2010修正） (中国证券监督管理委员会令第69号) 《 ...
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琪公司认为，友源公司违反约定，提供存有争议的资产作保证金，单方撤销部分证券指定交易，应向安琪公司赔偿委托管理资金损失26938975.23元，给付资金收益 条款的效力 新《证券法》并未禁止证券公司从事监管业务，证券公司与委托人、受托人签订的委托监管合同如果符合我国法律法规的相关规定，应当有效。 本案中 ...
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