问题提出参考意见；对有证据表明可能涉嫌犯罪的行为人可能逃匿或者销毁证据的，证券监管机构应当及时通知公安机关；涉嫌犯罪的，公安机关应当及时立案侦查。 三、 交易所、期货交易所、证券登记结算机构、期货保证金监控机构以及证券公司、期货公司留存的证券期货委托记录和交易记录、登记存管结算资料等电子数据作为证据的 ...
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和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作。 保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构规定。 第十二条设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民 （三）建立完善的风险管理系统。 第一百六十二条证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料。其保存期限不得少于二 ...
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扣划资金则是违反了《证券法》关于“严禁挪用客户交易结算资金”的规定，侵犯了其他证券客户的利益。存管银行对证券公司享有债权的，其有权要求对方偿还，但 ，所为的行为应该归结为企业分支机构的行为。《公司法》和《中华人民共和国公司登记管理条例》规定，总公司在其住所地之外向当地工商部门申请设立，属于设立公司的 ...
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私自扣划资金则是违反了证券法关于严禁挪用客户交易结算资金的规定，侵犯了其他证券客户的利益存管银行对证券公司享有债权的，其有权要求对方偿还，但不得 及个人名章，所为的行为应该归结为企业分支机构的行为公司法和中华人民共和国公司登记管理条例规定，总公司在其住所地之外向当地工商部门申请设立，属于设立公司的分支 ...
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扣划资金则是违反了《证券法》关于严禁挪用客户交易结算资金的规定，侵犯了其他证券客户的利益。存管银行对证券公司享有债权的，其有权要求对方偿还，但不得 ，所为的行为应该归结为企业分支机构的行为。《公司法》和《中华人民共和国公司登记管理条例》规定，总公司在其住所地之外向当地工商部门申请设立，属于设立公司的 ...
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直接还券或买券还券的方式偿还融入证券。投资者以直接还券方式偿还融入证券的，按照其与证券公司之间约定，以及交易所指定登记结算机构的有关规定办理。以买券还 最近6个月净资本均在12亿元以上，对客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管方案已经证监会认可，且已对实施进度作出明确安排。办法称，在同等条件下 ...
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的责任财产。因此，当事人因其与委托人、受托人或者受益人之间的纠纷申请对存管银行或信托公司专门账户中的信托资金采取保全或执行措施的，除符合《中华 影响，不符合执行经济原则。最高人民法院经与中国证券监督管理委员会沟通协调，由中国证券登记结算有限公司（以下简称中国结算公司）对现有冻结系统进行改造，确立了质押 ...
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责任财产。因此，当事人因其与委托人、受托人或者受益人之间的纠纷申请对存管银行或信托公司专门账户中的信托资金采取保全或执行措施的，除符合《中华 影响，不符合执行经济原则。 最高人民法院经与中国证券监督管理委员会沟通协调，由中国证券登记结算有限公司（以下简称中国结算公司）对现有冻结系统进行改造，确立了质押 ...
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，从而要求出质人承担违约责任，甚至可以要求法院强制出质人协助办理质押登记手续。这里涉及到物权变动的一个根本性原则——原因（合同）与结果（物权变动） 主管财政机关出具的《上市公司国有股质押备案表》，按照规定到证券登记结算公司办理国有股质押登记手续。国有股东授权代表单位办理国有股质押备案应当向省级以上主管 ...
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责任。一般而言，上市公司的前10名股东是向社会公告的，其他股东在证券登记结算机构亦有登记，因此，在出现上市公司为股东担保的情形时，可以推定债权人明知。 效力性强制规范着重于违反行为之法律行为的价值，以否认其法律效力为目的；而管理性强制规范着重于违反行为之事实行为价值，以禁止其行为为目的。 笔者认为，在 ...
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