下达成的，应为有效。在协议指定的交易期内，上诉人证券公司应当对其工作人员由于过失将卖出指令敲成买进，承担相应的民事责任。股票交易投资风险大，涨跌波动快 ，不构成证券欺诈。一审法院以８月11日的最高成交价计算王鲁穗的损失，既无法律依据，也没有事实根据。证券公司的上诉理由应予支持。一审判决认定事实清楚，但 ...
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控制的设备故障、通讯故障及其它人力不可抗力而造成服务中断的情况，甲方不承担责任，但应尽快将发生不可抗力事故的情况通知乙方，并在乙方要求时提供有关证明文件。 一式二份，甲乙双方各执一份，具有同等的法律效力。传真件同样具备法律效力。 甲方：(证券投资咨询公司) 乙方： 签字（盖章）：签字（盖章）： 签约 ...
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我在银河证券公司09年开的户，现在信息被人卖了，从去年经常收到莫名其妙的电话，说推荐股票什么的，最近电话很多，每天都有好几拨给我打电话说股票的事，还指名道姓的，我想应该是资料被别人卖了，我想问一下这种情况一般银河证券公司要承担法律责任吗？应怎样处理，我听说一般打电话来推荐股票的都是骗人的...
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禁止，并告之如果生产的话，将以侵占为由追究有关人员的法律责任。导致我公司在苦苦等待中奄奄一息（我公司在被收购前、后一直对矿山投入了大量人力、财力、 。这样的行为是否涉嫌操纵证券市场？ 3、隐瞒关联交易行为。从壳公司有意收购我公司股权开始，该上市公司的老总自始至终一直亲自带与我公司商谈收购事宜。有录音等 ...
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今天接到一家金融理财证券公司的面试通知，薪酬有人，上网查了一下网上对该公司褒贬不一，看到一个说法说如果这种金融信托类公司一旦诈骗卷款潜逃，那么公司业务员也负有法律责任要被行政拘留，看到以后心理怕怕的，那么我该怎么做才能确保该公司是正规合法的（是不是有营业执照就行）？我该怎么做...
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您好，我是证券公司的客户经理，我有个客户今天中了新股，我打电话通知，没打通，随后发了条短信过去，通知他中新股了。已经尽了通知义务，只是没有服务好，通知到位。客户也没签《新股配售代理协议书》，请问，我有法律责任吗...
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义务对自已的资金调拨密码保密，帐户的资金安全由甲方开户所在的证券公司负责，由甲方疏忽，泄密等原因造成资金损失乙方不负有任何责任。 二、交易： 1、开户后甲方把 共三页，甲乙双方各执一份，甲方持A份，乙方持B份, 均具有相同法律效力。 十一、本协议到期后甲方可与乙方再度续约。 甲方（签字）： 乙方（ ...
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我有证券业从业资格，以前在证券公司也工作过，现在辞职了。 2年多以前无意中加入一个QQ群，这个群是非营利性的，主要是一些股民平时交流一些炒股的 没有做宣传，只为特定人群代客理财是可以的。但还是想搞清楚一下，怕以后出现什么纠纷或者因此失去从业资格或者承担法律责任。 请问： 1.这样合法或者合规吗？ 2. ...
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相对畅通的证券公司开立股票账户，必须提供网上交易服务。 2、资金来源的合法性由甲方保证，由甲方资金来源不正当所导致的 一切后果乙方不负有任何责任， 如 甲方完全信任乙方， 并且在本协议执行期间甲方不得干预乙方任何操作， 以免干扰乙方的投资策略及交易计划。 在经乙方许可后，甲方可以查看账户所有信息。 七 ...
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本人证券公司客户经理，由于在电话通知客户新股中签沟通过程中，客户误解意思造成客户未能及时新股中签缴款，造成经济损失。客户要求赔偿，按照客户开户服务合同，合同上我公司并没有义务通知客户相关事宜，通知的行为仅仅是公司对客户的服务。现在客户要求赔偿，我公司有法律责任吗？另外为了平息事端，提升服务 ...
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