重庆某某信息咨询有限公司、重庆某某资金管理有限公司的业务员、操盘老师、经理、总监等投资顾问，同时宣称公司有内幕消息，有操盘部、分析部及市场部，不仅可以 诈骗罪的基本构造。笔者认为，本案中黄某等人实施欺骗行为是为其擅自经营证券投资咨询业务行为获利进一步创造条件，以便非法经营行为顺利实施，因此，欺骗行为与 ...
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不应进行收益分配。特别需要指出的是，上述收益和费用数据都须经过具备从事证券相关业务资格的会计师事务所和注册会计师审计确认后，方可实施分配。 （2）确定 上，美国有关法律规定基金必须将净收益的95%分配给投资者。而我国的《证券投资基金管理暂行办法》则规定，基金收益分配比例不得低于基金净收益的90%.在 ...
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则不应进行收益分配。特别需要指出的是，上述收益和费用数据都须经过具备从事证券相关业务资格的会计师事务所和注册会计师审计确认后，方可实施分配。（2）确定收益 上，美国有关法律规定基金必须将净收益的95％分配给投资者。而我国的《证券投资基金管理暂行办法》则规定，基金收益分配比例不得低于基金净收益的90％。 ...
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在证券市场中，承销商、经销商、兼营经纪和自营的证券商、投资咨询公司及其这些机构的工作人员在证券发行、流通中充当着不同的角色，于是就形成了与投资者的 充当交易一方而自己买卖。 3、不当劝诱 不当劝诱指证券商利用欺骗手段诱导客户进行证券交易。 4、过量交易 过量交易指证券商以多获取佣金为目的诱导客户进行不 ...
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后加入协会，成为法定会员。 第十三条 依法设立并经中国证监会许可从事与证券有关业务的证券投资咨询机构、金融资产管理公司、财务顾问机构、资信评级机构等 、秘书长必须具备下列条件： (一)坚持党的路线、方针、政策，政治素质好; (二)证券行业工作经历5年以上，在业内有较大影响和良好声望; (三)身体健康， ...
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后加入协会，成为法定会员。 第十三条 依法设立并经中国证监会许可从事与证券有关业务的证券投资咨询机构、金融资产管理公司、财务顾问机构、资信评级机构等 、秘书长必须具备下列条件： (一)坚持党的路线、方针、政策，政治素质好; (二)证券行业工作经历5年以上，在业内有较大影响和良好声望; (三)身体健康， ...
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在证券市场中，承销商、经销商、兼营经纪和自营的证券商、投资咨询公司及其这些机构的工作人员在证券发行、流通中充当着不同的角色，于是就形成了与投资者的 充当交易一方而自己买卖。 3、不当劝诱 不当劝诱指证券商利用欺骗手段诱导客户进行证券交易。 4、过量交易 过量交易指证券商以多获取佣金为目的诱导客户进行不 ...
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中国发展集团高级副总裁主持人：关注股市冷暖，探求投资之道。观众朋友你好！欢迎收看《今日证券》。最近美国的证券市场接二连三的出问题。从安然到世通，从 的收入说成今年的收入，有很多最后实际上是根本没有这个收入。第二，他们和投资银行、股票的分析师和媒体一块串通一气，呼风唤雨来提高他们的股价。还有就是大股东 ...
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。在证券市场中，承销商、经销商、兼营经纪和自营的证券商、投资咨询公司及其这些机构的工作人员在证券发行、流通中充当着不同的角色，于是就形成了与投资者的不同 仍过于笼统，还有待于在今后的立法中进一步细化之。 根据《证券法》的规定，证券公司及其从业人员欺诈客户的行为包括： （1）违背客户的委托为其买卖证券； ...
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