指欺骗客户的行为，不包括内幕交易、虚假陈述、操纵市场行为。即行为人利用与证券投资人进行交易的机会或利用其受托人、管理人或代理人的地位，通过损害投资人、 ，并以获取非法利益为目的。行为人是有意识地通过实施欺诈行为，侵犯证券市场的操作制度和损害投资者的合法权益。本罪的犯罪动机固然是多种多样的，但并不影响 ...
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弱，有时一单生意的成败就决定了全年的盈亏。在财务上也有风险，尽管越南证券管理委员会对做虚假财务报表的上市公司有严厉的惩罚，但虚假财务报表还是屡见不鲜。四是 天数（预收天数是从收到预收金的日期到清算日）收取利息。b、证券质押贷款。投资者可以将已上市和未上市的股票进行抵押借款，借款比例为：上市公司股票面值 ...
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信用风险;风险管理;风险评估方法1、引言信用风险又称违约风险,是指借款人、证券发行人或交易对方因种种原因,不愿或无力履行合同条件而构成违约,致使银行、投资者或交易对方遭受损失的可能性。80年代末以来,随着金融的全球化趋势及金融市场的波动性加剧,各国银行和投资者受到了 ...
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，甚至能否取得真实的股权都是疑问。这些黑中介一经圈钱在手，人去楼空，投资者投诉无门，眼巴巴惨遭损失。这些中介组织经营方式隐蔽、欺骗性强，并且蔓延到 非法经营。《证券法》第117条明确规定：未经国务院证券监管部门批准，任何个人和机构不得经营证券业务。广大投资者一定要提高警惕和识别能力，防止上当受骗。此外 ...
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对市场做出反应，使其有更多的获利或减少损失的机会，从而增加了广大投资者遭受损失的可能性，因此，内幕交易最直接的受害者就是广大的投资人。 ⑵内幕交易损害了 才能取得公众的信任。而一部分人利用内幕信息，进行证券买卖，使上市公司的信息披露的失公正，损害了广大投资者对上市公司的信心，从而影响上市公司的正常发展 ...
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规定。《证券法》第73条规定欺诈客户行为的种类如： ①违背客户的委托为其买卖证券; ②不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件; ③挪用客户所委托买卖的 监督机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁文件记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处3万元以上5万元以下的罚款，属于国家工作 ...
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行为相当明显，一旦政策上有什么风吹草动，老板提走会员费蒸发的可能性极大。”汪先生忧虑地向记者表示，“有些证券咨询公司，名义上是公司实际是个体户，老板本身不具备分析师资格，却在决策中信口开河，鼓励员工进行不符合实际的宣传，夸大投资收益，诱骗投资者。有的甚至通过第三方的资金来 ...
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充满活力的。制定《证券法》正是适应了这种需要，让市场经济中最活跃的部分即证券市场有秩序地发展起来，促使整个经济提高市场化的水平，展开更具竞争性的优胜劣汰， 投资者与需要使用资金的一方即筹资者结合在一起，双方通过发行证券与认购证券，投资者提供资金，筹资者获得资金使用权，为社会生产力的发展增添了新的力量。 ...
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资金的行为过程通过这一过程,发行者以最终债务人的身份将债券转移到它的最初投资者手中。 发行条件 债券发行的条件指债券发行者发行债券筹集资金时所必须考虑的有关 发行数额一般不大。 公募发行是指公开向广泛不特定的投资者发行债券。公募债券发行者必须向证券管理机关办理发行注册手续。由于发行数额一般较大，通常要 ...
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违规融资实在是迫不得已，因为市场持续低迷，资金始终捉襟见肘，生存压力巨大。”大鹏证券负责融资的一位副总坦陈，由于券商几乎没有融资渠道，自有资金又非常有限 融资数额巨大，手法隐秘，事发后局面往往已经难以收拾。为了保证证券市场的正常运行，保护投资者的利益，管理层应尽快疏通正常融资渠道，严格监管制度。券商 ...
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