。在英国的监管框架下，至少要求有一个预警指标表明交易对手公司将来会破产，这就意味着可能导致于该公司的全部交易都得停止，此时才可以操作停止交易轧差。一些典型 终止时间确定的另一种方式就是自动终止。在一些国家的法律中，比如德国，为了使总轧差和约生效，就必须保证合同终止出现在破产前最迟也必须在破产的同一天。 ...
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提交类似于房产保全的相关法律文件，如申请书、担保书、被申请人的股市账户基本信息等。法院受理当事人的申请后，会依法做出裁定，同时，到开户的证券公司依法冻结被 的，如果没有诉讼，就不可能走财产保全的程序。另外，财产保全也不是完全没有风险的，保全错误时也要承担赔偿责任。不过在离婚诉讼中，风险相对而言要小一些 ...
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邀请以后，要约邀请人撤回其邀请，只要没有给善意相对人造成信赖利益的损失，要约邀请人一般不承担法律责任。根据我国司法实践和理论，可从如下几方面来区分要约和 发行股票后，依法在法定的日期和证券主管机关指定的报刊上刊登的 面、真实、准确地披露发行股票的人的信息以供投资者参考的法律文件。招股说明书通过向投资者 ...
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股份转让投资风险较大，根据《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》（以下简称《试点办法》）等有关规定，东兴证券有限责任公司特提醒投资者仔细阅读以下内容， 、高级管理人员变更、重大诉讼等都可能引起该公司股票价格的波动；由于公司经营不善或违反有关法律、法规，导致公司股份被暂停转让或终止转让。 4、技术风险 ...
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副主承销商。取得股票承销业务资格，但未取得主承销商资格的证券经营机构，不得担任任何发行公司的发行辅导人和上市推荐人。只能作为分销商，从事股票承销业务 的职责主要有：确定发行人符合上市条件；辅导发行公司董事了解井承担公司上市的各项责任与义务；协助起草上市申请书、上市推荐书，确保上市文件真实、正确、完整， ...
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副主承销商。取得股票承销业务资格，但未取得主承销商资格的证券经营机构，不得担任任何发行公司的发行辅导人和上市推荐人。只能作为分销商，从事股票承销业务 的职责主要有：确定发行人符合上市条件；辅导发行公司董事了解井承担公司上市的各项责任与义务；协助起草上市申请书、上市推荐书，确保上市文件真实、正确、完整， ...
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风险；职业道德风险。大家一致认为，产生以上风险有法律法规不完善、机制不健全、竞争激烈、经营压力过大等外部原因，但最主要的还是诚信缺失、治理结构失衡、管理失控、 上，尽快实现管理集中化，并明确对证券营业部的监管目标及监管责任，从根本上完善公司内部监管体系。四是证券公司在目前的弱市求生存、求发展过程中，切 ...
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大量开展风险业务，甚至蓄意违法违规；四、职业道德风险。与会者一致认为：产生这些风险的原因有法律法规不完善、机制不健全、竞争激烈、经营压力过大等外部原因。但最 上尽快实现管理集中化，并明确对证券公司营业部的监管目标及监管责任，从根本上完善证券公司内部监管体系；四、证券公司在目前的弱市中求生存、求发展，切 ...
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股民。“深圳某证券咨询公司去年收入超过1亿元，利润高达6000多万元，该公司盈利的法宝是会员制荐股。”这位知情人士表示，会员制容易培养一批极不负责任的荐 约的只有一位。“他们就像当年策划保健品销售一样，通过大量的电视广告来刺激会员加入，钻法律的空子签订合约，骗取会员费，根本不重视研发，短期行为相当明显 ...
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你也许会说，这都是因为他们不理智。然而看看今天的这个案例报道，有多少理智的人都被这位“证券公司老总”骗了。他的骗术虽说高明，却不见得没有漏洞，但这么多的人为 管管后勤、行政的人员。当一切都被揭穿了以后，他仍然要自我欺骗，希望法律用人性的“宽容”来挽救他。骗人骗到最后，自己也找不到北了，倒也少见。来源： ...
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