持券人对其投资享有收益分配请求权的凭证， 具有融资和获取收益的双重职能，主要包括股票、债券和其他形式的投资证券。 （二）证券的范围 针对以上的分析，我们 以事先约定的价格交付某种数量特定的证券的标准化合约，主要包括国债期货合约、股票指数期货合约等。 国债期货合约是指就政府发行的某种中长期国债而设计的， ...
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一个时间期限内，该债券持有人能够根据事先约定的条件将该债券转换为该公司的股票。 世界上第一份可转换债券出现在1843 年的美国，此后可转换债券经历了 结构如图1. 在美国可交换债券开始被应用是因为它的税收优势，相对于直接出售股票而言，发行可交换债券可以延期缴纳资本所得税。可交换债券在美国发展很迅速，在 ...
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与普通债券的不同点就是这种债券在一定的时间期限内和条件下可转换成发行公司的股票。由于这种特性，可转换债券的价格将不单纯由其利率确定，有时还与将要转让 股权资本投入，所以转券的发行者要采取多种方式促使转券的转换，一般是规定在股票价格持续超过转换价格一定幅度（如40％）以后，发行人便会使用赎回条件这一工具 ...
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营业的场所及设备等等。主承销商资格的条件更加严格，除要求申请昔具备经营股票承销业务资格外，还要求证券经营机构必须具备5000万元以上的净资产和 2000万元 上市推荐人资格，申请人必须是交易所会员和中国证监会认可的主承销商，且从事股票承销工作一年以上井信誉良好，最近一年内无重大违法违规行为。熟悉交易所 ...
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2 页 三、密码泄露后资金被提取的过错责任 在证券市场交易中，证券公司与股票投资者之间形成了委托代理交易合同关系，这一合同关系成立的基础，不仅是证券 公司为了挽留持有大量资金的大户，可能怠于办理撤销指定交易手续，给客户造成买卖股票的实际损失，或者延误客户资金的有效使用，对此，证券公司应当根据其过错， ...
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常乐公司股东盛侃用所持有的常乐公司股份壹拾万股提供抵押担保 (股票号码0300014至0300023)，落款处由盛侃签名确认。出具时间为2005年5月 三个月，利息为月息1%。该借款以盛侃所持有的公司股份作为抵押(股票号码0300027全0300032)，落款处由常乐公司盖章及盛侃签名确认。 另查明， ...
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是可能存在的。如有些债券，只允许在发行后满一定期限才可转让。对于股票，如我国《公司法》对股份有限公司发起人持有的股份有限公司的股份的转让限定为3年 公司、证券登记结算机构从业人员、证券监督管理机构工作人员和法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义 ...
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是可能存在的。如有些债券，只允许在发行后满一定期限才可转让。对于股票，如我国《公司法》对股份有限公司发起人持有的股份有限公司的股份的转让限定为3年 公司、证券登记结算机构从业人员、证券监督管理机构工作人员和法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义 ...
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看到一只好股票，又买了它就像拾了一大堆贝壳一样，拥有了一堆五花八门的股票：杂乱无章、缺乏条理，更不会关心这种投资组合是否合理。 合理的投资方式是：首先 收益。投资的最大风险是将大量的资金都堆积到曾在短期内创造过市场神话的股票和基金中去。短期的超额回报往往无法持久，意味着那些搭乘高空飞机的投资者常常会摔 ...
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