出客户账户中的股票，更无权通过不正当手段窃取客户账户密码，盗卖客户股票。中国股市发展十多年以来，已经发生不少证券公司擅自买卖客户股票的案例，均给客户造成 经国家相关管理部门审查认可的。营业部在办理取款操作程序上的过错，不仅违反了证监会的规定，也违反了双方约定的接受并执行投资者的有效委托的合同义务。由于 ...
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股东的算盘优尼科约85%的股东是机构投资者，根据优尼科今年3月向美国证监会提供资料，最大的单一股东是capitalgroup，持股16%，但该集团发言人不肯就 中海油的要约，但他们最担心股东大会受到政治问题的影响，或者股东本身对中国公司的收购有错误看法，这都会影响股东大会的决定。“我们现在只能寄望优尼 ...
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然而就是这么一只龙头企业，在中报中却没有披露前十大流通股东的情况。按照证监会的有关规定，上市公司中报有义务对公司前十大流通股的持股情况进行披露 高成长、高收益、高风险。诚然，“高成长性”是中小企业板发展所必需的资本，也是中国特别开设中小企业板，支持民营企业上市的初衷。而对于上市公司而言，所谓的“高成长 ...
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控股股东进行责任追究。同时，还明确指出：积极稳妥解决股权分置问题。目前，证监会正在积极推动《若干意见》的实施，从而在根本上解决上市公司关联交易中的“猫腻 地转化成长期投资，关键在于能否提供一个有长期合理回报的股市，这将直接影响到中国资本市场能否持续稳定发展。宏智科技上市之后不久，便出现巨额募资被银行划 ...
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95%权益，初期投资20亿元，预计再需投入14亿元，目前正待商务部及证监会批准。他同时指出，暂未考虑将兴澄钢厂注入大冶特钢。一方极力澄清，一方 联交所上市的公司，代码0267，为恒生指数成份股。中信泰富的最大股东为中国国际信托投资(香港集团)有限公司(简称：中信香港)，是中信集团的全资附属公司。中信泰 ...
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丑闻使得评级机构处于了一个高度敏感的地位，他们正越来越接受着更加严格的监管。美国证监会（sec）正在对评级机构进行调查以加强监管，调查的范围包括：信息流的质量； 障碍；潜在的利益冲突；有嫌疑的不正当竞争行为。在未来一段时间里，sec有可能会采取进一步的措施来促进信用评级行业的竞争。来源：中国证券报社...
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蒋正华说，从２０世纪９０年代初我们国家已经开始发展信用行业，１９９９年建立了中国的第一家信用机构。各个省市都逐步建立了信息系统。上海现在要实行七级评分等级 监管队伍的建设。目前我国监管的力量单薄，监管的队伍不够。如银广厦事件不是证监会发现的，也不是交易所发现的，而是记者发现的。记者做了一些分析，实际上 ...
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