总股本的比例、拟出让股份的临时保管期限、提出受让申请的截止日期等情况；委托证券公司提出申请的，还应当提供证券公司的名称及联络方式；自行提出申请的，通过 受让的相同股份再次进行转让的申请；但法律法规等另有规定的除外。 第二十一条对于未按照本规则的规定办理的股份转让申请，证券交易所有权对股份转让不予确认， ...
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，并承担相应的法律责任，但是能够证明自己没有过错的除外。 第十四条本办法所称合格投资者，应当具备相应的风险识别和承担能力，知悉并自行承担公司债券的投资风险 债券的管理办法，由中国证监会另行规定。 第七十三条本办法自公布之日起施行。《证券公司债券管理暂行办法》（证监会令第15号）、《关于修订〈证券公司 ...
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内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员； （四）证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员； （ 采取证券市场禁入措施的。 第八条共同违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，需要采取证券市场禁入措施的，对负次要责任的人员，可以比照应负主要 ...
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持有股票为目标，相对其他交易形式来讲更具有投资性。 证券交易所、证券公司、证券登记结算机构从业人员、证券监督管理机构工作人员和法律、行政法规禁止参与股票交易的 权要求董事会执行。如董事会不执行，以致公司遭受损害的，负有责任的董事依法承担承带赔偿责任。但是，证券公司从事证券包销业务，因购入售后剩余股票而 ...
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和本机构业务规则办理清算、交割、过户、登记手续等; ⑥证券登记清算机构擅自将顾客委托保管的证券用作抵押; ⑦证券经营机构以多获佣金为目的，诱导顾客进行不 《证券法》对不同行为主体欺诈客户行为的法律责任作了规定： (1)证券公司违背客户的季托买卖证券办理交易事项，以及交易以外的其他事项，给客户造成损失的 ...
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、基金托管人及相关中介机构即需要对申请材料的真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。 为基金申请材料出具法律意见书等文件的中介机构，应当勤勉尽责，对所依据的 机构进行检查。 第八章附则 第五十八条证券公司管理的投资者超过二百人的集合资产管理计划须遵守《证券投资基金法》关于管理人及从业人员禁止从事利益 ...
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董事长、董事、监事和部分高管都由Z证券公司的员工担任。 一审法院经审理判决驳回原告Z证券公司的诉讼请求。Z证券公司请求二审法院依法改判，支持上诉人在一审中 投资不得低于某一比例，有限责任公司的股东不得超过50人等等。为规避这些限制，有些投资者采用隐名的方式予以出资。（二）非规避法律的目的。有些隐名出资 ...
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权力机构决议，依法定程序在原有注册资本的基础上予以扩大，增加公司实有资本总额的法律行为。 有限责任公司增加注册资本的主要途径是股东增加出资，情况比较 三)发行新股须进行审批。股东大会作出发行新股的决议后，董事会必须报国务院证券监督管理机构核准。 (四)进行公告。公司经批准向社会公开发行新股时，必须公告 ...
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在收购活动中所发生的违法行为及其法律责任主要有两大类： 第一是收购活动中的一般违法行为。违反法定程序、不承担法定义务的轻微违法行为，主要表现在信息 内幕信息的其他人员，不得买入或者卖出所持有的该公司的证券。 其次是操纵市场行为，证券法第七十一条明确规定：通过单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者 ...
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在收购活动中所发生的违法行为及其法律责任主要有两大类： 第一是收购活动中的一般违法行为。违反法定程序、不承担法定义务的轻微违法行为，主要表现在信息 内幕信息的其他人员，不得买入或者卖出所持有的该公司的证券。 其次是操纵市场行为，证券法第七十一条明确规定：通过单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者 ...
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