证券投资咨询机构 -法律常识搜索

证券投资咨询人员的条件？

、具有中国国籍；2、品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德；3、具有大学本科以上学历；4、具有从事证券业务两年以上的经历；5、通过中国证监会统一组织的证券从业人员资格考试等。取得证券投资咨询从来资格的人员申请执业的，由所参加的证券投资咨询机构向中国证监会提出申请，经证监会审批后，颁发 ...

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非法证券投资咨询

有关部门说，投资者可以用以下五招防范非法证券投资陷阱：查阅相关证券投资咨询机构有无中国证监会核准颁发的《证券投资咨询业务资格证书》。投资者可登陆中国证监会网站工商登记注册资料，判断其是否属于无证经营。不轻信口头承诺，与提供服务机构签订正式的书面合同，并注意先了解合同内容后再签字、付款，同时要保留 ...

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证券交易服务机构概念

机构概念证券交易服务机构是指专门从事证券投资咨询业务、证券资信评级业务、证券发行与交易的会计、审计及法律业务的机构。在证券的发行市场上，它们能为投资者提供准确的投资信息，帮助投资者作出正确的投资决策，使证券的发行工作得以顺利进行；在证券的交易市场中，它们能够协助上市公司及时而准确地 ...

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操纵证券、期货市场案(刑法第一百八十二条)追诉标准

该证券或者期货合约同期总成交量百分之二十以上的； (四)在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，且在该证券人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的； (七)证券公司、证券投资咨询机构、专业中介机构或者从业人员，违背有关从业禁止的规定， ...

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股市黑嘴狂卷民财深圳监管局酝酿清理风暴

不具备分析师资格，却在决策中信口开河，鼓励员工进行不符合实际的宣传，夸大投资收益，诱骗投资者。有的甚至通过第三方的资金来运作，鼓动投资者买进，实际上自己则整顿风暴。中国证券业协会在1月20日的通知中指出，证券投资咨询机构不得通过出租、出借咨询机构牌照或将经营权承包等形式由他人开展会员制业务，非执业 ...

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南昌“证券黑市”是怎么炼成的

说，这样一来，就等于股民自己稀里糊涂地丧失了支配自己资金的权利。股民自己只能看到“投资损益表”，而不是交割单的条款，则进一步为对方提供了可*作的空间。该的作为有限。证监局的监管对象主要是辖区内的券商机构、上市公司以及证券期货投资咨询机构等。“从南昌证券黑市目前的情况看，还没有确凿的证据表明有关券商 ...

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证券业协会有哪些章程

条协会依据《证券法》的有关规定，行使下列职责： (一)教育和组织会员遵守证券法律、行政法规; (二)依法维护会员的合法权益,向中国证监会反映会员的建议和要求并经中国证监会许可从事与证券有关业务的证券投资咨询机构、金融资产管理公司、财务顾问机构、资信评级机构等证券经营或服务机构，在获取业务许可后可以 ...

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证券业协会的章程

条协会依据《证券法》的有关规定，行使下列职责： (一)教育和组织会员遵守证券法律、行政法规; (二)依法维护会员的合法权益,向中国证监会反映会员的建议和要求并经中国证监会许可从事与证券有关业务的证券投资咨询机构、金融资产管理公司、财务顾问机构、资信评级机构等证券经营或服务机构，在获取业务许可后可以 ...

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证券有限责任公司的设立资格

注册资本最低限额： ⑴经营下列业务的证券公司的注册资本最低限额为五千万元： ①证券经纪； ②证券投资咨询； ③与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问； ⑵经营下列限额为1亿元；（《证券交易所管理办法》） ⑸证券交易服务机构的最低注册资本的最低限额为100万元；（《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第 ...

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非法证券机构诈骗的惯用伎俩

手段,我们也应有一个清醒的认识。我国现行法律规定,依法有权代理投资者进行证券投资交易的机构必须具备下述条件：1.必须是依《公司法》设立的有限责任公司或当地工商部门颁发的营业执照,两证齐全。非法场所只有当地工商部门颁发的营业执照,但营业范围一般为投资理财、信息咨询、商贸等。(2)名称：合法场所名称中有 ...

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