。公司采用什么内部审计和财务监管系统?这些系统如何帮助提供公司运作效率。(四)公司基本经营及竞争地位要集中评估公司在同业中所处位置，尤其是公司在控制成本的同时 穆迪公司对备用流动资金的分析集中以下3个方面：公司经营的现金流量、公司的借贷能力和通过出售可套现证券以应周转之急的能力。3．评估备用流动资金的 ...
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团队近五年任职背景的信息披露，没有基金管理团队每一年收入的信息披露，无法控制基金管理团队对基金持有人权力的滥用，也没有任何制衡措施可以制约基金管理人团队的 股东大多是银行、保险公司、证券公司、上市公司的情况下，基金代行基金持有人表决权和代人理财的过程中就自然而然地埋下了利益冲突、内部交易、关联交易、 ...
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相互制衡的内控体系，以降低来自证券经营机构内部的决策风险。二是证券公司应将“诚信、守法”作为公司的根本经营原则，在努力探索创新、寻找业务突破的同时，必须将风险控制摆在首位。三是加快集中交易体系的建设进程，使得在实现数据集中、交易集中的基础上，尽快实现管理集中化， ...
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证券监督管理委员会有关通知的规定：今后拟申请发行股票的公司，设立时应聘请有证券从业资格许可证的中介机构承担验资、资产评估、审计等业务。若设立 董事会、监事会等组织机构，并实现规范运作； 依照股份公司会计制度建立健全公司财务会计制度； 建立健全公司决策制度和内部控制制度，实现有效运作； 建立健全符合上市 ...
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证券监督管理委员会有关通知的规定：今后拟申请发行股票的公司，设立时应聘请有证券从业资格许可证的中介机构承担验资、资产评估、审计等业务。若设立 董事会、监事会等组织机构，并实现规范运作； 依照股份公司会计制度建立健全公司财务会计制度； 建立健全公司决策制度和内部控制制度，实现有效运作； 建立健全符合上市 ...
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前已被挪用作回购，操纵回购的则是由国洪起控制的北京泰诚谘询有限公司。国洪起勾结广东证券公司职员，在电脑系统做手脚，于户口虚增国债，并 内外勾结“国债回购”2003年10月，为了与中国华闻控股有限公司(以下简称“华闻控股”)进行股权合作，广东证券对公司内部进行了一次例行业务检查。他们意外地发现：公司下属 ...
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勾结“国债回购”2003年10月，为了与中国华闻控股有限公司(以下简称“华闻控股”)进行股权合作，广东证券对公司内部进行了一次例行业务检查。他们意外地发现： 所有的线索都指向同一个神秘的幕后人物———北京富豪国洪起。他通过自己控制的公司———泰诚咨询(法定代表人为国洪起妻姐刘严)、北京泰怡轩房地产开发 ...
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的高级财务顾问龚茂泉指出，尽管中国券商全行业亏损与大气候有关，但是制度缺陷、内部监管混乱、高管层腐败是不可忽视的原因。地下融资形形色色“一个拥有20多亿元的 ，对券商的贷款业务控制很紧，基本不让做了。”交通银行总行机构处某工作人员表示，“管理层的意思是得先暂停一下。”“近来，由于证券公司不断出事，银监 ...
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。在入市初期，有必要严格限制投资比例，随着股市的价值进一步回归和保险公司风险控制机制的进一步完善，逐步放宽保险资金投资股票的比例限制。我们认为，要既 发生的公司内部纠纷一直持续到1905年。在纠纷过程中，过去未曾公开的一部分公司的经营活动逐步放开了。例如，这些公司从1890年开始就积极参与证券的承销 ...
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和冲突关系：1.法定代表人制度；2.董事会被视为是公司的机关；3.监事会扮演的角色，派生诉讼提起前的公司内部的救济应当由董事会完成还是由监事会完成；4.上市 美元，得由诉讼代表人和律师共同垫付，有时则由诉讼代表人垫付部分现金或流通证券，不足额由律师或他人提供担保解决。案件一旦败诉，代表人和律师自己承担 ...
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