案情】 2014年4月，原告徐某和被告某投资咨询有限公司签订了两份委托协议书，约定双方合作进行证券投资。协议还约定了合作期限、管理费支付等其他事项。协议 规定，合同当属无效。 【解析】 笔者同意第二种意见。 从双方签订的两份委托协议书关于出资比例、交易方式、操作规程、管理费的支付等内容看,其实质是证券 ...
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与包销，这是从承销责任形式不同作出的区别。代销与包销的最大不同之处在于：前者仅为一般的委托代理关系，在法定或约定的期限内不能完成证券发售 管理机构规定的其他事项 此项规定是个口袋条款，即中国证监会可以根据证券承销的实践经验总结，要求承销协议具备相应条款。 此外，由于每次承销业务都或多或少有其特点，承销 ...
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炒股票，由于罗先生炒股颇有心得。于是胡莱提出以他女儿的名义在该证券公司开户让罗先生进行委托理财。双方约定罗先生在为胡某赢得10％以上的收益时，其中40 的证件。罗先生还特地向法院提请调取胡以其女儿的名义开户的档案以及罗的操作交易记录等手续的申请。然而，不知为何法院并没有接受罗调取证据的申请，而胡的女儿 ...
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证券交易活动的公平、公正，维护证券交易的正常秩序，证券法规定，为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的专业机构和人员，在买卖股票时，受到 经法定的注册会计师出具审计报告。这些法定的专业机构和人员，在接受上市公司的委托后至出具的专业报告公开后5日内的这段期间，不得对与其履行职责有直接 ...
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在媒体上（如报刊、电视等）进行公告。二、在公告前不得履行收购协议。要求公告，是要求收购人的行为，即收购工作应当公开进行，其目的是为了防止侵害与影响其他人的合法利益。采取协议收购方式收购上市公司的，应当委托证券交易结算机构保管收购协议转让的股票，并将资金存放指定的银行。...
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广州读者刘女士反映，去年12月29日，她与旭龙实业公司（以下简称“旭龙”）签定协议，向其经营的名犬养殖场投资1万元（相当于1条狗），半年后的收益由 交易市场挂牌证券一般规定”的公告，上面写有几十种香港有名的证券名称和代码，并标明“委托交易收费0.5%”字样。在记者填表时，十多位女市民也来领表。通过交谈 ...
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五条收购人可以通过取得股份的方式成为一个上市公司的控股股东，可以通过投资关系、协议、其他安排的途径成为一个上市公司的实际控制人，也可以同时采取上述方式和 被收购公司股东预受的全部股份。 收购期限届满后3个交易日内，接受委托的证券公司应当向证券登记结算机构申请办理股份转让结算、过户登记手续，解除对超过 ...
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向证券交易所提出受让申请的，接受委托的证券公司在收到股份受让申请后，应当协助委托人达成股份转让协议，并按照本规则的规定代为办理股份转让确认和过户登记手续 有规定的除外。 第二十一条对于未按照本规则的规定办理的股份转让申请，证券交易所有权对股份转让不予确认，结算公司有权不予办理股份性质变更登记及过户登记 ...
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）托管券商制度下，投资者可以在多家券商处委托买卖。而指定交易制度下，投资者只能指定唯一一家券商委托买卖证券。nbspnbsp在托管券商制度下，投资者可以将 时还需要开设一个保证金账户）。在指定交易制度下，投资者必须与券商签署指定协议。nbspnbsp（3）托管券商制度下的中央存管系统，实行股份集中管理 ...
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：主管部门或本单位的任命或委派；受兼职单位的聘用；单位与单位之间协议委派或委托。只有通过合法形式取得的职务，兼职科技人员才能具备受贿罪主体资格。 （2 国务院授权的部门或者省级人比政府申请批准。属于向社会公开募集的，须经国务院证券管理部门批准。由此可知，已经发行在外的股票随即失去其存在的意义，同时失去 ...
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