或其工作人员在履行服务客户职责时实施的、故意诱骗投资者买卖证券的行为。在证券市场中，承销商、经销商、兼营经纪和自营的证券公司、投资咨询公司，以及这些 和行政法规规定，允许客户进行透支交易或者向客户贷款炒作股票。 第 1 页 二、证券公司技术过错导致客户不能卖出股票的民事责任 在我国的股票交易实践中， ...
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或其工作人员在履行服务客户职责时实施的、故意诱骗投资者买卖证券的行为。在证券市场中，承销商、经销商、兼营经纪和自营的证券公司、投资咨询公司，以及这些 交易后果由交易者自行承担的原则，判决驳回客户或者投资者的诉讼请求。（5）因证券公司与客户之间签订有委托代理合同，所以，客户可以合同违约纠纷提起诉讼，也 ...
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2月在西安市工商行政管理局登记注册成立。设立登记审核表中对经营范围的界定为：投资咨询服务；网上农副产品（除专控）、天然橡胶、金属材料（除专控）的销售； 的这种现货仓单交易究竟是由哪个部门监管。在以后的调查中，记者终于在一位证券监管资深从业人员那里得到了有关现货仓单交易性质的回答。这位不愿透露姓名的人士 ...
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的名义从事证券买卖，收取一定佣金的经济组织。公司通常提供交易的基本条件和服务。2、综合类证券公司。这类公司既可从事经纪业务，又可开展自营、承销及其他业务， 处购买证券，或代其发出要约与出售证券，或直接、间接地参与证券首次销售的行为。这里所说的其他义务是指基金管理、投资咨询、财务顾问、兼并策划等业务。...
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这些证券咨询公司和客户签订的合同只对公司有利，客户按建议买卖股票后有亏损也抓不到他们的把柄，而公司在收钱前后的服务质量落差极大。我就是接到 “话术”训练，即怎么说话才能让对方上钩，怎么说话才能推脱责任。大盘不好时，客户的投资意愿往往不会很强烈，这时的应对“话术”是：“大盘放两边，个股中间，任何时候都 ...
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理财如自然人、一般的有限责任公司、各类投资管理公司、投资咨询公司私募基金等，也有金融机构的受托理财，如证券公司、信托投资公司、期货公司、商业银行、保险公司 三种观点认为，监管合同是与委托理财合同相互独立的合同，其性质是受托提供监管服务，应当定性为一种委托合同。对监管合同中约定的承担连带责任或赔偿责任的 ...
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投资机构的资信状况。受托人并不保证投资收益和基金积累规模，而由从事咨询的精算师评估基金投资收益和积累规模是否适宜。nbsp私人养老金计划的基金到底向什么 投资收益是免缴联邦所得税，所以投资人对市政建设债券一类的免税证券投资并不感兴趣，主要投资对象是公司股票，其次是公司债券和政府债券。私人养老基金是美国 ...
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技术手段，根据市场需要加大信用工具的投放，扩大信用交易，积极引进信用管理与咨询服务；企业则主要是尽快建立自身的信用风险管理机制，积极使用各种信用工具进行 同政府行为有关，所造成的信用关系中断和资金损失，可以说相当惊人。最近的证券市场连续阴跌也与政府信用有关。政府一方面强调要加强监管，规范市场，另一方面 ...
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审查； 起草法律意见书、律师工作报告； 为股票发行上市提供法律咨询服务。 特别提示：根据中国证券监督管理委员会有关通知的规定：今后拟申请发行股票的公司， 在股份公司运行满三年后才能提出发行申请，在申请发行股票前须另聘有证券从业资格许可证的中介机构复核并出具专业报告。 (2)确定方案 券商和其他中介机构 ...
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审查； 起草法律意见书、律师工作报告； 为股票发行上市提供法律咨询服务。 特别提示：根据中国证券监督管理委员会有关通知的规定：今后拟申请发行股票的公司， 在股份公司运行满三年后才能提出发行申请，在申请发行股票前须另聘有证券从业资格许可证的中介机构复核并出具专业报告。 (2)确定方案 券商和其他中介机构 ...
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