或其工作人员在履行职责义务时实施的故意诱骗投资者买卖证券的行为。例如：证券公司挪用客户的保证金，或者证券公司不在规定时间内向客户提供交易的书面确认 充当交易一方而自己买卖。 3、不当劝诱 不当劝诱指证券商利用欺骗手段诱导客户进行证券交易。 4、过量交易 过量交易指证券商以多获取佣金为目的诱导客户进行不 ...
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月，原告徐某和被告某投资咨询有限公司签订了两份委托协议书，约定双方合作进行证券投资。协议还约定了合作期限、管理费支付等其他事项。协议签订后原告共出资人民币 ，仍然与原告签订合同，将资金借贷给原告投资股票，同时，被告应对市场风险与证券投资者的投资能力有基本判断，理应注意原告投资股票可能造成的损失，且诉争 ...
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，带齐有效身份证件和复印件。 （2）在具体办理开户时，投资者先要填写上交所《证券帐户开户登记表》，同时提供有关身份证件或证明文件及复印件。 （ 证件和复印件，持有中国护照的，还应同时提交境外居留证明。 （4）机构投资者，需提供法人营业执照或注册登记证书复印件、法定代表人或董事会证明书和授权委托书、以及 ...
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所惯用的手段,我们也应有一个清醒的认识。我国现行法律规定,依法有权代理投资者进行证券投资交易的机构必须具备下述条件：1.必须是依《公司法》设立的有限 几个方面入手：1、企业状况(1)法定证照：合法场所持有中国证监会颁发的证券经营许可证与当地工商部门颁发的营业执照,两证齐全。非法场所只有当地工商部门颁发 ...
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经纪商经营代理客户买卖有价证券业务的证券商，是证券投资者参加与证券市场的中介。证券经纪商的利润来源是向委托证券买卖的投资人收取的手续费收入，称佣金，各国 两美元经纪人两美元经纪人不接受一般顾客的委托，而只在佣金经纪人的委托，从事证券买卖。③债券经纪人债券经纪人是以代客买卖债券为业务，以抽取佣金为其报酬 ...
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结算、交收、过户的结果进行的，这种登记是确定了投资者的权利，并形成了证券持有人名册。 4、证券交易所上市证券交易的清算和交收这就是在实际履行交易双方的责任 这是合理的，也可以说是相关业务的延伸，这是又一项法定的职能。 7、国务院证券监督管理机构批准的其他业务除了上述六项业务外，还会有一些是证券登记结算 ...
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结算、交收、过户的结果进行的，这种登记是确定了投资者的权利，并形成了证券持有人名册。 4、证券交易所上市证券交易的清算和交收这就是在实际履行交易双方的责任 这是合理的，也可以说是相关业务的延伸，这是又一项法定的职能。 7、国务院证券监督管理机构批准的其他业务除了上述六项业务外，还会有一些是证券登记结算 ...
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明确。此外，依据《合同法》、《民法通则》等法律法规，《办法》也规定了投资者和券商之间应当签订托管和结算协议范本的必备条款，旨在以法律法规和协议作为法定 交收中的货银对付原则、结算机构建立各种风险控制措施等，体现了保护投资者财产权益、证券登记结算机构及其业务安全的原则。同时，《办法》明确的集中登记原则， ...
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市场禁入规定〉的决定》修订） 第一条为了维护证券市场秩序，保护投资者合法权益和社会公众利益，促进证券市场健康稳定发展，根据《中华人民共和国证券法》等 基金托管人的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门、分支机构负责人或者其他证券投资基金从业人员； （七）中国证监会认定的其他违反法律、行政法规或者中国 ...
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向证券交易所注册登记，获得资格在交易所内进 行公开买卖的有价证券。为了保护投资者利益，证券交易所对申请上市的公司都有一定的要求，满足了这些要 求才准许上市 提高公司的名望和声誉，使其能以较为有利的条件筹集资本 ，扩大经济实力。 2、对投资者来说，由于上市公司必须定期公布其经营及 财务状况 ，因而有利于 ...
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