公司账户资金监管 -法律常识搜索

内幕信息以外的其他未公开信息的认定

于齐某管理的东方证券自营资金账户买卖相同股票，此时，齐某所掌握的上述信息并不为公众所知悉。而且东方证券作为经营证券业务的专门公司，其使用大量资金买卖利用未公开信息交易罪的犯罪主体是真正身份犯，需要具备金融行业从业人员或者金融监管机构工作人员这种特殊的身份，需要具有获取未公开信息的职务便利。理论上的通 ...

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预付卡收费应事先履行信息披露义务并保障消费者合法权益

据此，判决对原告上海某某有限公司的诉讼请求不予支持。一审判决后，原告A公司不服，提起上诉。二审法院判决驳回上诉，维持原判。【评析】预付卡是义务需由持卡人承担。而迄今为止，并无任何法律、法规规定持卡人必须支付逾期账户管理费，要求持卡人承担该项付费义务显然缺乏法定依据。至于约定依据，自然需要双方 ...

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中国金融腐败指数内幕

经这两家工厂的户头转账到他们在香港的一家公司——潭江实业，最终大量的资金流入他们在香港及海外的诸多私人账户。两年间，经由这一路径共汇出16笔份问卷选择了它）。其中存在一种明显的对应关系——金融机构的腐败程度与其相应的监管当局的腐败程度，严格相关。调查报告举例说明，现实中，城乡信用社的经营相对而言是最 ...

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信用基本词汇英汉对照表

账款borrowingmoney借人资金borrowingproposition借款申请breakthroughproducts创新产品budgets预算buildingcompanyprofiles勾画企业轮廓bureaux(信用咨询)公司businessdevelopmentloan商业开发贷款 ...

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解剖达尔曼圈钱骗局

，2000年7月，许宗林将西安达尔曼实业股份有限公司资金人民币1990万元，指使公司财务人员转入华夏证券西安营业部“李晓明”个人账户1020万元，“和立红”个人账户达尔曼的独董负起一点责任，如果政府有关部门能够把关的严一些，如果监管机构的行动迅速一点……，达尔曼都不会是现在这个结局。可惜，这仅仅是“ ...

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数十亿诈骗案浮出水面

有限公司(以下简称“广东证券”)的一次内部审计稽查，掀开了国洪起利用金融监管空隙、疯狂攫取资金的黑幕一角。内外勾结“国债回购”2003年10月，为了与中国华闻，提供虚假的资金存入证明，涉嫌诈骗了该公司的3亿多元资产；3月24日，山东省公安厅派工作人员将山东国投在广东证券北京营业部的账户冻结；自海淀区 ...

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20亿元金融诈骗曝光

利用金融监管空隙、疯狂攫取资金的黑幕一角。内外勾结“国债回购”2003年10月，为了与中国华闻控股有限公司(以下简称“华闻控股”)进行股权合作，广东证券对公司内部月开始，在广东证券北京长春桥路营业部做国债回购业务，而泰诚谘询自己账户债券余额仅为0.1367亿元，所做的债券回购业务量却高达3.18亿元 ...

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债券知识

知识一债券及其基本要素债券是政府、金融机构、工商企业等机构直接向社会借债筹措资金时，向投资者发行，并且承诺按规定利率支付利息并按约定条件偿还本金的债权、记账式国债记账式国债又称无纸化国债，它是指将投资者持有的国债登记于证券账户中，投资者仅取得收据或对账单以证实其所有权的一种国债。我国从1994年 ...

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保险有关名词解释

的年金数额相同的年金。 31. 变额年金年金的给付值随着分立账户投资业绩的变化而变化，保险公司不保证年金领取人的定期给付金额的一种年金形式。 32 经中国保监会会同有关部门批准，依法登记注册、受托管理保险资金的金融机构。 261.股份有限保险公司依据我国公司法和保险法的规定设立的、全部资本分为等额 ...

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保费骤降退保频现投连险光环褪去直面危机

前车之鉴的情况下，再遇退保难题呢? 上海财经大学保险系主任钟明教授认为，原因主要有监管和经营层两方面。虽然早在去年投连险业绩大幅攀升的时候，保监会扣除3%的手续费;有的险种还要再扣除2%的买卖差价，其余的钱才进入投资账户。退保的手续费根据不同公司险种有不同规定，一般在1至3年内退保，按照当时账户价值 ...

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