发现证券违法行为涉嫌犯罪的，应当将案件移送司法机关处理。按照我国刑法的规定，涉及证券犯罪的行为主要有： 1．欺诈发行股票、债券罪。指在招股说明书、认股 一是单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格的；二是与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券 ...
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全部由对方掌握，最后他们再交给股民一张自制的所谓“损益表”，股民则放弃要求得到证券交易交割单的权利。某券商不愿透露姓名的人士分析说，福泰公司设计一系列的 ，他曾经先后5次向江西省证监局稽查处投诉，但工作人员说这不归他们管。接近证券监管部门的一位人士说，福泰公司作为投资顾问公司，根本没有取得证监会审批的 ...
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自治区人民政府所在的市、计划单列市和经济特区中级人民法院管辖。nbspnbsp投资人对多个被告提起证券民事赔偿诉讼的，按下列原则确定管辖：（一）由发行人或者上市公司所在地有 能确定的，则以揭露日或者更正日后第３０个交易日为基准日。（三）已经退出证券交易市场的，以摘牌日前一交易日为基准日。（四）已经停止 ...
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人这类主体的认定标准。此外，还对盗用、利用他人名义实施内幕交易者，认定为内幕交易行为人，对于利用他人名义，则列举了三种情形：直接或间接提供资金给他人购买证券 ，即内幕信息形成之时起，至内幕信息公开或者该信息对证券交易价格不再有显著影响时止。 当然，如证券买卖者不知悉内幕信息，买卖行为与内幕信息无关，有 ...
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进行证券买卖活动，从而谋取利益或减少损失的欺诈行为。根据规定，知悉证券交易内幕信息的知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员，不得买入或者卖出所持有的该 全面公开的信息披露制度，这样才能取得公众的信任。而一部分人利用内幕信息，进行证券买卖，使上市公司的信息披露的失公正，损害了广大投资者对上市公司的信心， ...
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订约和清算期限的关系划分，可以将证券交易分为现货交易、期货交易等。现货交易，又称现款交易、现期交易，是指证券交易的双方当事人根据商定的付款方式，在 国外证券市场上进行的股票指数期货交易，是指以股票市场价格指数为商品的期货交易活动。证券法专门规定，证券交易以现货进行交易。也就是说，在我国目前的阶段，证券 ...
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人这类主体的认定标准。此外，还对盗用、利用他人名义实施内幕交易者，认定为内幕交易行为人，对于利用他人名义，则列举了三种情形：直接或间接提供资金给他人购买证券 ，即内幕信息形成之时起，至内幕信息公开或者该信息对证券交易价格不再有显著影响时止。 当然，如证券买卖者不知悉内幕信息，买卖行为与内幕信息无关，有 ...
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交易的书面确认文件，这都属于欺诈客户。 拥有客户，才可能欺诈客户。在证券市场中，承销商、经销商、兼营经纪和自营的证券商、投资咨询公司及其这些机构的 一方而自己买卖。 3、不当劝诱 不当劝诱指证券商利用欺骗手段诱导客户进行证券交易。 4、过量交易 过量交易指证券商以多获取佣金为目的诱导客户进行不必要的 ...
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业务规则限定的持仓量百分之五十以上，且在该期货合约连续二十个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量百分之三十以上的 或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的； (七)证券公司、证券投资咨询机构、专业中介机构或者从业人员，违背有关从业禁止 ...
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交易的书面确认文件，这都属于欺诈客户。 拥有客户，才可能欺诈客户。在证券市场中，承销商、经销商、兼营经纪和自营的证券商、投资咨询公司及其这些机构的 一方而自己买卖。 3、不当劝诱 不当劝诱指证券商利用欺骗手段诱导客户进行证券交易。 4、过量交易 过量交易指证券商以多获取佣金为目的诱导客户进行不必要的 ...
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