证券公司内部控制 -法律常识搜索

保险公司管理规定问题

，机构负责人，办公场所及有关证明，计算机设备配置情况，内部机构设置及从业人员情况等。第二十条保险公司下列事项变更应报中国保监会批准： (一)修改章程; 。第二十六条保险股份有限公司向社会公开发行新股，应当遵守《公司法》及国家证券监管的有关规定，但有下列情形之一的，不得向社会公开发行新股： (一 ...

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怎么掌握被执行人的财产线索？

全国各地的开户情况。 3 、通过上海、深圳两个证券交易所的证券登记公司，可以查清被执行人在全国任何一家证券公司证券营业部的开户和账上现金和股票数目情况。 4 案件的追索，民事案件要求被执行的必须是被执行人名下的资产，如果资产虽由被执行人控制或使用，但不在其名下，法院亦无法执行。所以在调查资产线索时， ...

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收购股权协议范本，股权收购协议书怎么写？

合同法》、《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》等法律法规的相关规定，本着平等、自愿、诚信、互利的原则，： A）对甲方董事表决权的任何限制； B）任命或罢免公司总经理和财务负责人； C）建立或者撤销公司内部机构和分支机构； D）收购其他企业或资产； E） ...

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收购股权协议范本，股权收购协议书怎么写？

合同法》、《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》等法律法规的相关规定，本着平等、自愿、诚信、互利的原则，： A）对甲方董事表决权的任何限制； B）任命或罢免公司总经理和财务负责人； C）建立或者撤销公司内部机构和分支机构； D）收购其他企业或资产； E） ...

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公司破产清算有些什么程序

人员组成。刻制清算组图章；在银行开立帐号；、明确清算组的主要职责，并进行内部分工：接管破产企业。包括对破产企业人、财物各方面的管理，接管破产企业印章、帐号的管理，日常开销的管理和控制。 4、破产企业的财务审计对破产企业的财务进行审计，：破产企业公司的基本情况，如公司注册登记情况、股东情况及股权比例 ...

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公司破产清算有些什么程序

人员组成。刻制清算组图章；在银行开立帐号；、明确清算组的主要职责，并进行内部分工：接管破产企业。包括对破产企业人、财物各方面的管理，接管破产企业印章、帐号的管理，日常开销的管理和控制。 4、破产企业的财务审计对破产企业的财务进行审计，：破产企业公司的基本情况，如公司注册登记情况、股东情况及股权比例 ...

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洞穿财务骗术

工具。通过多年的研究，作者施利特博士总结出以下特征的公司容易诉诸于财务骗术：(1)公司内部监控薄弱(即董事会缺乏独立董事或缺乏能干又独立的外部审计)；公司与大股东之间在人员、资产、财务方面不分彼此，大股东可以随意控制上市公司，制度上的缺陷自然而然造成我国股市特有的提款机现象。这个特点的症状包括：不计 ...

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如何洞穿财务骗术

工具。通过多年的研究，作者施利特博士总结出以下特征的公司容易诉诸于财务骗术：(1)公司内部监控薄弱(即董事会缺乏独立董事或缺乏能干又独立的外部审计)；公司与大股东之间在人员、资产、财务方面不分彼此，大股东可以随意控制上市公司，制度上的缺陷自然而然造成我国股市特有的提款机现象。这个特点的症状包括：不计 ...

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对保险公司筹建及正式申请设立

设立的股份有限公司经国务院证券管理部门批准后，向社会募集股份；到法定验资机构验资；确定经营场所、设置业务机构；制定公司经营方针和内部管理制度；建立符合公司法股份就越多，其拥有的表决权就越多，因而能够对公司产生影响甚至控制公司。所以本条要求提交持有公司股份百分之十以上的股东的资信证明和有关资料，使保险 ...

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新公司法评述

、从侧重于服务国有企业改革转变为方便社会各种投资者（包括国有投资者）利用公司原来公司法第一条宗旨的第一句话就是“为了适应建立现代企业制度的需要”，外国人可能业务活动”进行监督管理，但实践中证监会大量涉入上市公司的内部治理和控制。在目前证券市场上信用机制匮乏、法院介入治理争议的主观能动性和客观能力不足 ...

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